中国证监会出台文件规范上市公司高管持股行为

　　[世华财讯]中国证监会9日出台《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，以加强对上市公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股份的管理。

　　据新华网4月9日报道，中国证监会9日出台《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，以加强对上市公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股份的管理，遏制部分上市公司高级管理人员违规买卖本公司股票、牟取不当利益的做法，维护证券市场秩序。

　　规则共18条，涵盖了上市公司董监事、高管所持本公司股份及其变动的所有规定和监管措施。从规则内容看，这部规则既细化了《中华人民共和国公司法》关于禁售期和禁售比例的规定、《中华人民共和国证券法》关于短线交易的规定，也包括了基于市场要求和监管经验禁止董事、监事、高管在信息披露敏感期进行交易的规定。从规范主体看，它既涉及相关人员自律和上市公司的监督，又包含了监管部门的监管。从监管手段看，上述规定既明确了事先的申报、披露和锁定，又涉及事中监管和事后处罚。

　　

证监会有关负责人指出，近一时期，少数上市公司董事、监事和高级管理人员违反上述公司法、证券法规定，超比例转让所持有的本公司股份，或在6个月内进行短线交易。证监会和证券交易所对此问题高度关注，及时进行调查并采取了相应的监管措施，并通过新闻媒体申明法律规定，要求有关人员不得违法操作。

　　这位负责人强调，这次出台的管理规则，把维护证券市场稳定作为基本宗旨，将有关公司法、证券法的原则规定具体化、明晰化，实现了法律规定的可操作、可执行。今后，证监会和证券交易所将依据这一管理规则，严格执法，严究违法违规行为。

　　这部法规自公布之日起施行。上海、深圳证券交易所已经依照这一规则制定了具体的操作指引，也将于近日发布实施。

　　(孙海琴 编辑)

    免责声明：本文所载资料仅供参考，并不构成投资建议，世华财讯对该资料或使用该资料所导致的结果概不承担任何责任。若资料与原文有异，概以原文为准。