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摩根士丹利和美林因违规而被罚款http://www.sina.com.cn 2007年02月07日 23:30 世华财讯
摩根士丹利和美林因违规而被分别罚款30万美元和17.5万美元，摩根士丹利交易人员在04年9月1日以108亿美元而不是1.08亿美元资金建立一篮子股票资产，从而引发市场重大混乱局面。美林因02年12月到06年3月间违反记录规定而被罚款17.5万美元。 综合外电2月7日报道，纽交所7日称，因摩根士丹利和美林违规而对其做出罚款的决定。 纽交所监管公司（NYSE Regulation Inc.）称，摩根士丹利交易人员在04年9月1日以108亿美元而不是1.08亿美元资金建立一篮子股票资产，从而引发市场重大混乱局面。 摩根士丹利因未能准确检查交易定单而被罚款30万美元。 美林因02年12月到06年3月间违反记录规定而被罚款17.5万美元。 纽交所监管公司是纽交所集团的子公司。 (王金花 编译) 免责声明：本文所载资料仅供参考，并不构成投资建议，世华财讯对该资料或使用该资料所导致的结果概不承担任何责任。若资料与原文有异，概以原文为准。新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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