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纽交所给Fleet Specialist公司前总裁罚款处罚http://www.sina.com.cn 2007年02月06日 23:20 世华财讯
纽交所给予Fleet Specialist公司前总裁Gillespie罚款12.5万美元，以及永久取消其作为交易专家资格的处罚。他在06年10月进行了证券欺诈行为。 综合外电2月6日报道，纽交所6日称，其将给予Fleet Specialist公司前总裁Myles Gillespie罚款12.5万美元，以及永久取消其作为交易专家资格的处罚。因其自2000年到2003年违反了交易规则。 Gillespie是芬尼迪证券（David Finnerty）的监事，他在06年10月进行了证券欺诈行为。 Gillespie被控未能进行监管职责，取消其3年的纽交所会员资格，并永久性取消其作为交易专家的资格。 纽交所监管公司（NYSE Regulation Inc.）是纽交所集团的子公司，Fleet已被更名为Bank of America Specialists，该公司是美洲银行（Bank of America）下属子公司。 (王金花 编译) 免责声明：本文所载资料仅供参考，并不构成投资建议，世华财讯对该资料或使用该资料所导致的结果概不承担任何责任。若资料与原文有异，概以原文为准。新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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