日本SESC建议FSA处罚三菱UFJ证券公司

http://www.sina.com.cn 2007年01月29日 19:03 世华财讯

　　日本证券交易监管委员会建议日本金融厅对三菱UFJ证券公司进行处罚，认为该公司在所有权交易活动中违反了规则，但未指明建议采取何种处罚方式。

　　综合外电1月29日报道，日本证券交易监管委员会（Securities and Exchange Surveillance Commission，SESC）29日表示，建议日本金融厅（Financial Services Agency，FSA）对三菱UFJ证券公司（Mitsubishi UFJ Securities Co.）进行处罚，认为该公司在所有权交易活动中违反了规则。

　　但SESC并未指明建议FSA采取哪种处罚形式。

　　05年7月左右，一名消费者表示想出售某家公司的

股票，并为此交易设定了一个最终期限。三菱UFJ证券知道另一家公司希望购买到这些股票并采取了行动，即使这名潜在卖家并未指示操作直至最终期限的前一天。

　　SESC拒绝透露所涉及的公司以及股票数目。三菱UFJ证券表示，将为加强运作监管做出更大努力。

　　因下属的三和银行（Sanwa Bank）长期对一名挪用公款者贷款，FSA还打算命令东京三菱UFJ银行（Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ）暂停大阪地区的新贷款活动。三和银行是三菱UFJ金融集团（MUFG）所吸纳的银行之一。

　　(李爱娟编译)

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