纽交所正对三名美林前交易员的非法交易进行调查

　　纽约证交所已对美林公司三名前交易员展开调查，这三名交易员在03年曾被指控帮助一对冲基金非法从事共有基金交易，他们在02年进入美林之前曾任职瑞银新泽西州Paramus分行.

　　综合外电1月11日报道，纽约证交所(New York Stock Exchange，NYSE)正对三名美林公司(Merrill Lynch & Co.)前交易员进行调查，这三名交易员在03年被指控帮助一对冲基金非法从事共有基金交易而被美林开除.

　　NYSE在文件中表示，该交易所因瑞银(UBS AG)Paramus分行前经理John Borgese疏于监管已对其处以5万美元罚款，Borgese管理下的3名交易员涉及了01年一桩共有基金市场丑闻.此外，NYSE也已对这三名金融顾问展开审查.

　　据熟悉该调查的知情人士透露，这三名交易员分别为Christopher Chung， Kevin Brunnock and William Savino.他们曾任职于瑞银新泽西州的Paramus分行，在02年被招募入美林公司.

　　NYSE在05年对美林公司处以了1350万美元罚款，称该公司未能阻止这三名员工非法从事共有基金交易.瑞银也被NYSE与新泽西的证?交易管理当局处以了4950万美元罚款.

　　NYSE仲裁委员会05年要求美林公司因诽谤这三名员工而赔偿他们1500万美元.美林向纽约州立法院提起了上诉，目前案件正在审理当中.NYSE的监管部门是独立于其仲裁机构的.