SEC结束对Pequot公司的内部人交易调查

　　美国证券交易委员会已结束了对摩根士丹利首席执行官John Mack以及森伯格管理的Pequot资本管理公司的调查。预计参议院金融委员会将于07年初就SEC对调查情况的处理发布报告。

　　综合外电12月4日报道，美国证券交易委员会（SEC）已结束了对摩根士丹利（Morgan Stanley）首席执行官John Mack和森伯格（Arthur Samberg）管理的Pequot资本管理公司的调查。

　　森伯格称，Pequot公司已收到SEC的信函，表示正式结束了其内部人交易调查，而且SEC工作人员已建议不对公司及其职员采取任何行为。森伯格对这个决议表示高兴。Pequot公司一名发言人拒绝置评。

　　Pequot公司最初于6月接受了调查。Mack曾是布什总统的主要基金筹集人，现任摩根士丹利首席执行官。

　　原SEC调查员Gary Aguirre于6月向参议院司法委员会表示，他怀疑Mack已暗示Pequot公司一个未决的并购信息。但Pequot已否认收到导致内部人交易的暗示。摩根士丹利表示没有证据证明Mack有过错行为。SEC也否认在调查中给予任何人有特殊待遇。

　　因参议员格拉斯里（Charles Grassley）和R-Iowa对SEC处理Pequot公司的案件表示担忧，联邦政府会计总署（Government Accountability Office）10月同意审查SEC的执行情况。

　　预计参议院金融委员会将于07年初就SEC对调查情况的处理发布报告。

　　(李爱娟 编译)