日金融服务厅责令瑞士信贷资产管理业务进行整改

　　日本金融服务厅22日发布了一份业务整改命令，令瑞士信贷资产管理有限公司就其涉及的内部控制体系问题进行改进。要求该公司于10月23日前上交业务整改计划书，并立即执行。

　　综合外电9月22日报道，日本金融服务厅（Financial Services Agency，FSA）22日发布了一份业务整改命令，令瑞士信贷资产管理有限公司（Credit Suisse Asset Management Limited，CSAMF）就其涉及的内部控制体系问题进行改进。

　　CSAMF被要求至10月23日前上交业务整改计划书，并立即执行。

　　FSA要求该公司改进的内部控制体系包括依从制度，鉴别并分析问题的原因，采取措施以防再犯。该公司还被要求建立有效的内部

　　CSAMF表示，瑞士信贷将严肃对待管理问题，并将继续加强内部管理控制体系。瑞士信贷依然要全力发展日本的资产管理业务。业务整改命令不会影响公司业务或任何向现有客户提供的服务。

　　FSA称，在04年2月其交易部门进行内部审计以及随后该部门进行的调查发现，CSAMF存在许多不完善和缺失的管理规则。

　　该公司花费了很长时间来调查问题并进行改正，因此在发现问题2年内并未向FSA汇报。

　　FSA还表示，在05年10月提交申请要求批准其开展副业时，CSAMF也声明，尽管明白曾违背过法律，但公司还是比较遵守法律的。

　　(李爱娟 编译)