□本报记者 周少杰

　　深交所7日通过首批中小企业私募债券的备案申请。据深交所负责人介绍，截至7日，首批8家证券公司申报了13家中小企业的私募债券发行备案材料，其中北京、深圳和浙江各4家，江苏1家。这8家证券公司分别是国信证券、中银国际、国开证券、中信建投、平安证券(微博)、浙商证券、国泰君安和国海证券。目前，9家中小企业已通过深交所备案并于7日取得备案通知书，另外4家正在履行备案程序。

　　通过深交所私募债券备案的9家中小企业涵盖电子信息服务、节能服务、高端制造、旅游和仓储物流等行业，平均员工人数为300人左右，其中有7家民营企业，有4家取得国家或省级高新技术企业资格。就股本规模而言，既有2000万元左右的小微型企业，也有中型企业。就拟发行的私募债券而言，发行规模最低的为2000万元，最高的为2.5亿元；期限最短的为1年，最长的为3年。其中，8家企业采取了担保增信措施，6家企业提供了债项或主体的资信评级情况，债项评级最高的达到AA。9家企业拟定的发行利率介于9.5%至13.5%之间。

　　首批中小企业私募债券完成发行并在结算公司办理集中登记后，将在深交所综合协议交易平台进行转让并通过深交所会员业务专区进行信息披露。深交所负责人强调，对中小企业私募债券发行人没有净资产或盈利能力门槛要求，中小企业私募债券是完全市场化的高风险固定收益品种。试点初期，为了控制风险，深交所暂不接受个人投资者参与，参与认购或转让的机构投资者应当具备一定的风险识别与承担能力，充分知悉私募债券风险，依据发行人信息披露文件独立进行投资判断，自行承担风险。