中关村中小企业集合债券将发行

　　□本报记者 吴铭 深圳报道

　　中关村高新技术中小企业集合债券(“07中关村”)已正式取得国家发改委发行批准，将于12月25日起正式发行。本期债券发行规模为3.05亿元，其中3000万元将于12月25-27日通过深交所网上发行系统向广大投资者公开发行。

　　2007年中关村高新技术中小企业集合债券为3年期固定利率债券，票面年利率根据Shibor 基准利率加上基本利差确定，在债券存续期内固定不变，每半年付息一次。本期债券由北京中关村科技担保公司担保，国家开发银行提供再担保，信用评级为AAA。　　

　　市场人士认为，中小企业集合发行企业债券是我国债券市场上的标志性事件，也是一次有益的创新尝试，有效拓宽了中小企业直接融资的渠道，并缓解了中小企业普遍存在的融资难、担保不足的矛盾，有利于中小企业利用资本市场快速成长、做大做强。

　　深交所今日就发行事宜发出通知，“07中关村”上网发行期认购代码为“101699”，发行完毕后，认购代码转换为上市交易代码“111036”。认购“07中关村”上网发行份额的投资者须持有深圳A股证券账户，认购不需缴纳佣金，深交所亦不向各会员单位收取经手费。

　　网上发行期间，投资者通过证券营业部报盘认购，以1000元面值即10张为一个认购单位，认购价格为每张100元。发行首日，每一证券账户认购上限为10000张，且当日不可重复认购；若网上发行份额在发行首日未销售完毕，12月26日、27日深交所对每一证券账户单笔认购数量限制为小于等于10万张，并允许重复认购。当网上发行份额认购不足时，采取单向回拨方式将剩余份额一次性回拨至网下发行，不进行网下向网上回拨。

　　市场人士向记者表示，上网发行的方式有利于进一步推进企业债券发行的市场化进程，降低发行综合成本，缩短债券发行和上市的间隔周期，并满足中小投资者认购企业债券的需求。