南方、泰达荷银承认未按期操作上电转债

　　吴慧

　　南方基金管理公司、泰达荷银基金管理公司昨日发表声明，承认旗下基金未能及时对所持上海电气可转债进行操作。

　　昨日有媒体报道，3家涉及上电转债事件的基金公司分别为南方基金、华安基金和泰达荷银基金。

　　南方基金在声明中表示，旗下相关基金所持上电转债未能按期操作是“工作失误”。南方基金已于上电转债赎回日即8月15日当日，以风险准备金弥补了全部损失。由此，对基金净值没有造成实际影响，每位基金持有人的利益没有受到损失。泰达荷银基金的声明也承认未能按期操作，并强调基金持有人利益并无受损。

　　对于事后的处理，南方基金表示，制定了相关制度以强化相关人员责任；进一步完善预警提示系统，形成自动控制与人员控制双保险；已经严肃处理了相关当事人，给予当事人行政和经济处罚。泰达荷银基金则表示，除对相关责任人进行处罚外，还加强了前后台的双向复核功能。据悉，泰达荷银基金将在不久后公布的季报中披露此次事件。

　　华安基金则在接受媒体采访时即已承认“确实被迫赎回上电转债”，并表示具体投资损失的细节将在年报中详细披露。

　　一位证监会人士昨日对《第一财经日报》表示，上电转债事件不能够遮掩，基金公司内部风险系统和托管银行两边复核，失误是必然被发现的。这位人士解释，基金公司没有进行信息披露的原因有二：一是投资者利益由于风险准备金的当日弥补而的确没有受损；二是因为5只相关基金操作失误的损失不足当日基金净值的0.5%，因此并不属于临时信息披露范围。按《证券投资基金信息披露管理办法》的要求，基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，予以公告。

　　证监会此前向各基金公司和托管银行发出《关于部分基金管理公司未按期操作上电转债事件的通报》，3家基金公司旗下的5只基金8月中旬因未能及时转股或卖出所持有的上电转债，而被上市公司强制赎回，直接造成2200万元的损失。此后，3家公司并未进行信息披露或公开声明。

　　北京一家基金公司的人士认为，秉持受托人义务是基金资产管理之本，基金公司应在第一时间将自己的工作失误予以公开透露，无论是采取信息披露方式，还是公开声明方式。