光大永明资产管理股份有限公司组合管理部

　　自2010年加入光大永明以来，该同志参与了光大永明人寿（以下简称“母公司”）资产管理中心向光大永明资产管理公司（以下简称“资管公司”）过渡的全过程，经历了组合管理部从无到有、工作从简到繁的阶段。作为资管公司成立后新设部门的负责人，责任巨大，担子极重，对待工作我勤勤恳恳、任劳任怨，从不计较名利和个人得失、甘为人梯，对同事处以公心、坦诚相待，以强烈的事业心和责任感，在工作中主动承担、建章立制，狠抓落实；以坚持不懈的工作韧劲完成资管公司（中心）、部门及部室工作，和部门员工共同努力，共同成长。

　　一、爱岗敬业事业为先

　　入司以来，在不同的工作岗位上，始终坚持工作第一、事业第一，认真负责，精益求精，在关键时刻舍小家、顾大家，对工作主动调高标尺，坚持干就干好，干就干漂亮，并把这种精神贯穿到工作的各个环节、细节当中，大到对全局资管公司发展方向、投资业绩提升出谋划策，小到对每一个组合分析及核算数据、日常行政工作进行严格把关，都力求做到缜密、真实。

　　一直以来，组合管理部承担着包括产品设计、资产配置、组合分析、绩效评估、投决会秘书处及与委托沟通在内的相关的所有工作，事项多，事物杂，面对公司和领导的信任，深感责任重大，凡事尽职尽责，身先士卒，率先垂范，一直秉承着对工作认真、认真、再认真的作风，对工作不分白天晚上，不分节假日，不畏辛苦。

　　在投资业务管理及资产配置方面，作为各账户整体收益目标的担负者、大类资产配置及流动性管理者，年初即根据市场发展状况及委托资金运用的特点及时协助委托人（含母公司）制定投资指引，且就投资范围、资产的战略配置、投资权限分配、投资限制、绩效考核等内容不断与委托人进行洽谈和谈判，寻找公司经营和委托人目标之间的平衡点；委托期间则根据中短期市场表现制定战术配置策略，为委托期间收益目标的达成做大类资产配置的准备，为账户整体市场风险的防控在不同资产的配置上予以防范；在不断地努力下，高效完成了光大永明人寿（母公司）、其他第三方主动业务委托方在投资指引中订立的收益目标，2013年超额完成了第三方主动业务的年度收益目标，为公司挣取了超额管理费收入，并在统一配置调度下协助母公司于2013年三季度末实现转亏为盈。

　　在绩效考核方面，设立符合资管公司发展现状的科学投资绩效评估体系，每年按照不同收益目标及考核侧重点制定考核方案，从投资经理、投资账户、投资资产等多个维度对资金运用进行归因分析，总体实现了系统化管理和跟踪，对于部分目前无法通过专业系统支持的内容则以系统化设计的方式进行人工计算。

　　在产品设计方面，参与资管公司定向、集合及新型资产管理产品的设计及研讨工作，并从产品内容、合规性、实施性及与监管机构沟通汇报等多方面协助母公司完成投连及普通账户等特定产品的设计、报会审核；目前，已协助母公司完成了光明财富（万能型）类资金池的保险产品的设计，该产品已于2013年6月正式上线；目前尚有10款投连产品在产品方案修改、产品设计的完善、与监管机构沟通的过程中。

　　在与不同委托方的沟通中，积极热情，谦虚诚实，公平对待。协助委托人制定投资指引，委托期间接待委托方的审计或合规检查小组，给委托人留下了较好的口碑，提升了光大永明资管的品牌。

　　在担任投决会秘书处方面，自资管公司成立以来，以现场会议或传签形式共组织召开了118次（其中，2012年32次，2013年9月前85次）投决会，根据业务拓展及公司发展现状，不断完善投决会的相关管理制度，对归档文件定期整理、归档和自查，保障委员会工作的严密性和严肃性，保持档案的完整性。

　　在部门的基础工作方面，每日对部门内和部门外发送17套报表，包含报表26张；每周向公司总经理办公会汇报《委托资产投资情况报告》和《大类资产收益率监测报告》，向委托人汇报主动管理业务的资产配置情况；每月对内向投决会汇报《委托资产投资情况报告》，对外向委托人汇报投资执行情况；每季和每年向董事会汇报公司投资业务总况。同时，满足委托方及其他部门临时报告和报表的需求，协助母公司或资管公司完成增资报告、监管机构报告等，并多次撰写资管公司业务发展研究报告，为资管公司的业务开拓给予研究支持。

　　在部门建设工作中，梳理部门组织架构并根据工作内容不断调整，制定岗位职责，为组合管理工作的整体发展奠定了基础；督促各项行政事务工作的及时高效完成；参与投资管理系统中与组合管理相关的建设工作，为系统搭建、数据平台的建立出谋划策。

　　在做好本职工作的同时，对于委托人或公司其他部室需要支持的工作，总是在第一时间没有任何借口的给予全力的支持，对于公司内、委托人之间协调的工作，从来不计较个人利益，总是冲在工作第一线，出思路，想办法，很好的完成每一项工作。

　　二、科学谋划统一思想

　　部门成立后，在人员少的情况下，为了资产管理公司成功转型为独立的受托管理人和财富管理机构，做了大量的准备工作和改革工作，为科学化地组合管理奠定统一思想。在部门工作方面，无论是在资产配置管理、投资组合分析、绩效考核及归因分析，还是与委托人沟通、行政管理等方面，均运用科学管理方法，统一思想，加强内部管理，提供工作效率。

　　目前，从制定月度战术配置指引、精确投资数据、跟踪预期目标收益等方面精细化资产配置内容，来加强资产配置工作；根据年度目标不同，制定科学可实施、目标性明确的考核办法，以归因分析强化考核目标的达成；响应监管机构号召和泛资产行业发展前景，综合所有金融机构可开展或正在研讨的业务，创新资产组合新理念；对于琐碎的日常行政及投决会秘书处等办公事务，坚持做到流程化、细致化、科学化管理；对于新人倾注全力培养，从业务入手，言传身教，在生活方面，关心备至，让新人得到了快速、健康的成长，为团队培养了后续骨干的同时，也为整个部门起了一个很好的带头作用。

　　三、加强修养克己奉公

　　无论在日常工作还是临时性工作上，对同事尊重谦让为先，努力做到以良好的品行亲和人心，凝聚力量，推动工作的开展。

　　特别是在资产管理公司成立后，充分发挥协调、沟通、组织和谈判能力，为资管公司成为管理人而发生的角色变化做最大努力和准备工作。在处理事务中，果敢和坚毅，坚持原则，不怕得罪人，不谋私利，为全公司上下所称道。行为上，遵纪守法，坚决拥护公司发展理念。投资业务上，深入学习，不甘落后。在关系协调上，讲究方式方法，处理好内外部关系，对部门内、外部的协调工作，起到了良好的示范效应。