非法划扣保证金 长沙商行行长朱玉国被罚3万元

　　因非法划扣泰阳证券客户交易结算金4.7亿长沙商行行长朱玉国被罚3万元违法操纵基金景博的主谋郝一平被终身市场禁入

　　证券时报记者于扬

　　本报讯证监会近日公布行政处罚决定书，对长沙市商业银行非法划扣泰阳证券共约4.7亿客户交易结算资金一案的当事人进行处罚，长沙商行行长朱玉国被处以警告并罚款3万元。

　　据了解，2003年11月至2004年4月，长沙市

商业银行作为泰阳

证券客户交易结算资金的存管银行，明知泰阳证券在该行开立的结算账户为客户交易结算资金专用存款账户，不得为他人提供担保，但仍实际接受客户交易结算资金账户的空白转账支票作担保，并于2004年10月28日将3.228亿元分别从客户交易结算资金专户中划到借款人账户，用于归还借款人所欠该行银行贷款。同时协助泰阳证券将1.5亿元从客户交易结算资金专户分别划到湖南金川阳光商贸有限公司等4家公司。

　　经

证监会调查认定，对上述案件负有领导责任的人员是长沙市商业银行行长朱玉国，负有直接责任的人员分别是瑞昌支行副行长王劲松和市场营销部经理王国瑞、汇丰支行副行长周波和市场营销部经理赵云涌、建湘支行行长苏丹和市场营销部经理夏迪辉。

　　为此，证监会决定对朱玉国处以警告并罚款3万元，对王劲松、周波和苏丹分别处以警告并罚款1万元，对王国瑞、赵云涌和夏迪辉分别处以警告。证监会同时发布的责令整改通知书还表示，视该行整改情况，会考虑是否进一步对相关主要责任人员采取证券市场禁入等处理措施。而该案涉及的泰阳证券及其责任人员的违法行为另案处理。

　　又讯日前，“基金景博”交易异常波动一案已由证监会调查完毕。根据证监会发布的处罚决定，主要责任人员西安市富秦典当行法定代表人郝一平被认定为终身市场禁入者，另有4人被实施5年市场禁入。

　　据悉，2000年9月至2001年11月期间，郝一平指使并授权该典当行职工张曼丽等人先后在西安、重庆、江苏、乌鲁木齐等地的18家证券营业部使用397个个人股东账户，并以富秦典当行、张曼丽个人的名义和借用西安航标投资咨询有限公司、西安华鹏羊绒制品有限公司、陕西兰拓投资服务有限责任公司的名义，向西安恒盛投资有限公司等17家机构和张小宝等4个个人进行融资，集中大量资金，违法操纵买卖“基金景博”。