|
本报记者 徐以升 发自北京
昨天农行一位高层人士向《第一财经日报》透露，6月29日农总行下发文件将总行法律事务部更名为“法律与合规部”，增加全行合规管理职能。此前在6月26日，审计署刚刚公开农行2005年审计情况。
“农行党委6月中旬就通过了这个决定，目前已经在部门内成立了合规管理处，各项工作正有序开展。”农总行法律与合规部总经理王醒春告诉记者。
实际上农行在合规管理上的探索还要更早。王醒春透露，在2004年10月农行全行法律工作会议上提出探索合规管理之后，2005年7月农行正式在上海分行、广西分行、四川分行、深圳分行与总行信贷管理部、国际业务部，推出“合规经理制”试点。
合规管理处处长杨玉玲对记者透露，试点将在今年9月份结束，随后将在全行范围内实施合规管理制度，包括农行的海外分行。农行香港分行最早已于2004年7月成立法则部,负责处理合规管理以及法律事务。
王醒春还称，合规管理是农行自身为股份制改革所做准备工作的重要一项，推进合规风险管理工作要与农业银行的改革进程相适应，积极地把合规管理纳入到农行股份制改革的工作中去。
目前三家股改国有银行中行、建行、工行都已经成立了合规管理部门。其中中国银行是在2002年初将法律事务部更名为法律与合规部，同时设立首席合规官。建行曾在2003年初在总行法律事务部设立合规处，2005年8月在总行成立合规守法委员会，并新设独立的合规部。工行为适应股改要求，在2004年财务重组之前设立“内控合规部”，负责内部控制、常规审计、合规管理事宜。
另据记者了解，交通银行、民生银行、上海浦东发展银行等股份制银行也均组建了法律与合规部。
王醒春最后表示，巴塞尔银行监管委员会于2005年发布的《合规与银行内部合规部门》明确规定，银行的合规部门应该具有独立性，但现在我们还做不到。不仅现行的组织结构不允许，而且现行工作管理和业务流程也与合规经理制的制度存在一些冲突，需要整合组织资源和制度资源。而先试点摸索经验再全面推开的思路是一种现实的选择。
| 
