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本报北京11月15日讯 记者卓尚进报道 中国银行新闻发言人王兆文今天向媒体披露，今年以来，中行针对内控机制、风险管理等方面存在的问题，全行上下深入开展案件专项治理、业务大检查和合规文化建设活动，进一步完善规章制度，建立有效的约束机制，加大对发生案件相关业务管理部门和上级领导管理责任人的处理力度，有效遏制了案件的发生。发案件数、发案金额快速下降，案件成功堵截率有了明显提高。
据统计，今年中行发现当年作案的案件17件，成功堵截诈骗案件65起，堵截率为76.5%，避免银行资金损失49439万元。在案件专项治理过程中，处理违规违纪人员3045人，追究相关责任人4252人，追究领导责任人1448人，追究上一级领导责任人936人，有各级行31名正副行长被免职。
据该发言人介绍，为了使案件专项治理取得真正成效，中行采取了一系列强有力的举措，多管齐下，综合治理。
一是切实加强对案件专项治理工作的领导。今年以来，中行多次召开党委会、行务会及专题会，研究对策，加强案件治理工作的组织领导。成立了内部控制委员会和案件专项治理等领导小组，并由一把手担任组长。党委成员亲赴案件高发地区指导查办案件工作和开展内控风险、案件专项治理调研工作。
二是广泛深入地开展案件专项治理工作检查活动。全辖抽调业务骨干17415人，成立4657个检查小组，对全辖11300多个经营机构进行检查，以76项业务内容为重点，分基层行自查、省行组织再检查、总行对重点分支机构进行抽查、责任追究和对业务大检查工作和案件专项治理工作“回头看”进行检查等五个阶段组织实施。
三是强化业务流程整合，推进内控风险防范工作。进一步规范事后监督中心建设，对基层行所有完结的业务操作和经营活动实行独立的检查和监督，目前全辖成立事后监督中心797个，检查面96%。
四是加大对基层行和关键岗位的控制力度。实行基层机构负责人强制休假制度和代职制度。将县级支行的独立核算权上收至二级分行。严格执行营业网点录像监控制度。
五是进一步完善内控风险制度建设。中行成立了清理规章制度领导小组，对2436项规章制度进行梳理和审查，清理出了298个需进一步完善的规章制度。及时制定下发了《内部控制指引》、《经营性分支机构内部控制指引》等20多个业务指导文件。
六是严肃查处重大案件和相关责任人。对发生的大要案，中行总行要求发案行的主要领导停职检查。在查处重大案件的同时，严肃处理管理部门和业务管理部门及主要领导、上一级领导的管理责任人。
王兆文强调，中行在注重抓好案件治理工作的同时，不断加强合规文化建设。通过对员工依法经营、合规操作的教育，在全行上下营造“从严治行、合规经营”的舆论氛围，使员工逐步树立遵纪守法的观念，自觉抵制违规操作和违纪行为，以固本强基，消除案件产生的思想根源。
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