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本报记者 田宇 发自深圳
中国银监会近日召开了关于银行案件专项治理工作第四次会议。作为国内主要金融中心之一，深圳的银行数量较多且地理位置特殊，其银行业案件专项治理工作的开展情况也尤其令人关注。深圳银监局日前称，专项治理工作已经“取得了阶段性成果”。
今年2月份，银监会部署开展案件专项治理工作后，深圳银监局对此予以高度重视。根据要求，深圳银监局专门成立了“案件专项治理工作领导小组”，督促各家银行积极开展自查活动，要求切实做到检查整改到位、责任追究到位。
深圳银监局编制了《案件信息统计表》和《堵截案件情况统计表》，印发给各银行业金融机构，要求各银行建立案件信息统计制度，及时上报和反映案件治理工作的进展情况。同时，深圳银监局各监管处还有针对性地定期、不定期对各家银行的专项治理工作进行抽查。
按照银监会坚持标本兼治、重在治本的原则，深圳银行业在专项治理工作中着眼于建立风险管理长效机制，普遍建立了内控信息反馈机制和反面案例分析查漏机制，对各项规章制度进行定期检讨和更新，逐步实现制度文化的转型与重塑。招商银行提出重点抓好制度、文化、操守“三项建设”；光大银行推行稽核人员总行派驻和柜台经理分行派驻制，建立有效的制约机制；深圳市商业银行制定了《内部控制指引》、《内部控制评价管理办法》；中国银行深圳分行筹备设立内控委员会，整合监察、稽核部门，筹建事后监督中心，改进业务操作系统等。
同时，多家银行还根据经营管理实际情况对操作风险点进行梳理，查找薄弱环节，提高全体员工的风险意识、责任意识和内控建设的参与意识，全面防范操作风险。
今年来，深圳银行业总体发展态势良好，各金融机构注重内控建设，不断查找漏洞，加大案件堵截力度，金融案件数量和涉案金额都呈下降的趋势。
根据深圳银监局统计，2004年底至今年第一季度深圳银行业案件数量和涉案金额均低于往年。其中，堵截内外部案件30余起，涉案金额4亿多元，堵截案件的类型包括票据诈骗、骗贷、信用卡诈骗、冒领存款、柜员机作案以及贪污、挪用等，有效减少了银行资金损失。
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