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本报记者 李涛 徐以升 发自北京
昨天(3日)，《第一财经日报》记者从中国银行了解到，中行已起草完成了《中国银行合规政策》，明确了与新公司治理结构相配套的法律合规风险控制框架，对包括董事会、行长及高级管理层、各级管理者乃至全行员工的合规责任提出了明确的要求，对全行控制法律合规风险提出了具体的控制流程要求。
中国银行在构建合规制方面最引人瞩目的努力是完成了与国际反洗钱体系的对接。去年，中行顺利完成了本外币反洗钱数据报送系统的开发工作，实现了同央行反洗钱监测中心反洗钱数据的初步数据对接。央行去年成立的中国反洗钱监测分析中心正在成为建设中的一个全球性“反洗钱”情报网络的重要组成部分。
中国银行在国内同业中最早开展了反洗钱工作。在1998年就制定了《中国银行海外机构反洗钱基本原则》，要求海外分支机构切实加强反洗钱工作。去年6月又成立了反洗钱工作委员会，由行长亲自领导，在国内率先建立了反洗钱的控制体制。
去年12月，中行在南京举办了“外汇大额、可疑资金交易反洗钱系统”推广准备会。中行总行还首次采取了委托分行开发项目的方式，委托江苏省分行开发外汇大额和可疑资金交易反洗钱系统。
此外，中国银行在构建合规制方面特别重视法律合规风险的事前介入、事中防范和事后处理机制建设。近年来，中国银行首先是加大了对全辖经营管理中多发、重大法律合规风险的提示频度和力度，其法律与合规部门通过《合规风险提示》、《银行业务法律问题分析》、《诉讼仲裁案例分析》等方式开展法律与合规风险提示工作，同时通过法律合规咨询，有效识别和提示日常经营管理中的法律合规风险。
作为股份公司成立的必要准备，去年中国银行会同聘请的中介律师对全行包括机构、资产、对外投资及关联交易、银行金融业务、重大债权债务、内控制度、税务、劳动人事、重大诉讼仲裁及行政处罚在内9个方面问题开展了深入细致的法律尽职调查，为摸清全行依法合规经营现状提供了信息基础。
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