约5万名客户套牢于总价值370亿美元的标售利率型证券

　　卜晓明

　　美国纽约州总检察长安德鲁·科莫24日起诉瑞士银行，指控这家银行业巨头在嗅到证券市场危机后，仍把数以十亿美元计的标售利率型证券“忽悠”成安全投资产品。

　　诉讼说，瑞银数名高管去年冬天从市场中撤出全部个人投资，他们的银行却继续告诉投资者：一切都好。

　　科莫向位于纽约市曼哈顿的纽约州法院提起诉讼。被告为瑞银证券有限责任公司和瑞银金融服务公司。它们都隶属瑞士银行。

　　美联社报道，自今年2月全球证券市场出现大幅动荡以来，大约5万名瑞银客户套牢于总价值370亿美元的标售利率型证券。

　　报道说，对于诸多金融机构在总价值3300亿美元的标售利率型证券市场中的所作所为，起诉瑞银可能只是司法部门一系列行动的开始。

　　瑞银在马萨诸塞州面临类似诉讼。此外，科莫办公室发出传票，要求调查其他金融机构的各种记录。

　　科莫未在诉讼中把任何瑞银高管推为被告。

　　纽约州调查人员说，他们已经锁定7名瑞银高管，这些人在证券市场爆发危机前3个月，抛售个人手中所持总价值2100万美元的标售利率型证券。

　　瑞银在一份书面声明中说，正考虑对其中几名高管采取惩罚措施。

　　美联社说，多家银行把标售利率型证券列入“安全”和“易变卖”评级，这种做法已延续多年。这种证券多由市政部门、学生贷款机构和其他机构发行。它与传统债券的基本区别在于，它的利率根据定期拍卖确定，其中一些每周要改变一次利率。

　　然而，随着信贷市场危机蔓延至标售利率型证券市场，数以万计这种证券的投资者难以变卖手中证券，已套牢数月。承诺这种证券“易变卖”的投资银行却作“缩头乌龟”状，留下投资者独觅“下家”。

　　科莫说，他起诉瑞银的初衷在于强迫它使那些证券恢复流动状态，“人们想要、需要拿回自己的钱”。

　　瑞银在声明中回应说，瑞银力挺标售利率型证券的时间早于其他任何一家银行业巨头，将对抛弃客户的指控作出有力抗辩。

　　卜晓明(新华社特稿)