封面文章 科研院所改制 (2)

转制中的科研院所如何保护知识产权

　　文/罗大忱

　　知识产权是科研院所最重要的财产之一，应当合理、科学地评估。

　　国有科研院所如何在转制过程中保护企业的知识产权，并通过转制，使科研院所的知识产权保护提升到一个新的层次，是转制过程中一个值得注意的问题。

　　知识产权是科研院所的重要财产

　　美国的经济前些年一直在较高的增长率、较高的市盈率、较低的失业率情况下持续增长，对于这样的经济增长，有的经济学家认为，它已突破了传统的经济规律，对此，美国一位经济学家有这样的描述：在过去的100年中，美国的国民生产总值增长了20倍，但是美国的生产产量并不比100年前多，这也就是说，绝大多数的增长来源于融入产品和服务中的知识。

　　一份权威调查资料表明，美国许多技术型企业的无形资产已超过了总资产的60%，美国上市公司的业绩排名及投资回报率最高的前几家公司，几乎全部是生物医药、计算机软件、芯片制造等知识型企业。一位经济学家指出：“信息和知识正在取代资本和能源而成为能创造财富的主要资源，正如资本和能源在300年前取代土地和劳动力一样。”而这些技术型的公司，都是依靠知识产权制度保护自己的技术和智慧。

　　目前，某些外国公司甚至已经不生产相关的产品，仅依靠对其知识产权的转让和许可，就能获得丰厚的利润。如德国某生产集装箱的公司，将生产集装箱的专利转让给了中国的一家集装箱企业，每年所获利润相当可观，而该公司目前早已不再生产同类的产品。

　　众所周知，经过长期的人力投入，我国的国有科研院所尤其是一些应用型的科研院所科研成果十分丰富，并且形成了大量的专利，且相当数量的专利已经被授予专利权，其中不乏有较高科技含量的发明专利。这些专利，将给转制后的科研院所带来巨大的经济效益，因此，应当将转制前科研院所的知识产权丝毫不损地保留下来，避免转制中因知识产权遭到侵害而造成国有资产流失。

　　应建立完善的知识产权评估体系

　　知识产权是科研院所最重要的财产之一，应当合理、科学地评估。知识产权评估的重点不在计算公式上，许多书籍介绍的多种计算公式，实际上很难操作。应当根据不同知识产权类型的各自特点，采用不同的方式进行评估。

　　知识产权包括的内容十分广泛，随着科技的发展，不断有新的内容被补充到知识产权的范畴。就目前而言，知识产权主要包括几个方面：

　　专利权、商标专用权、版权、集成电路布图设计、植物新品种、专有技术、技术秘密和被许可使用的知识产权等。其中专利权、商标专用权、版权、集成电路布图设计和植物新品种是通过特定的法律程序获得的。

　　就专利而言，包括已经获得的授权专利和尚在申请阶段的专利。需要着重说明的是，尚在申请阶段的专利，尽管还没有最后获得专利权，但科研院所申请专利的申请权，也是一种财产权。

　　专有技术和技术秘密是企业通过一定的措施，如保密措施而形成的知识产权，其保护力度低于通过特定法律程序获得的诸如专利权、商标专用权、版权和集成电路布图设计等的权利，但它也是企业的一种知识产权。在转制过程中，应当使这些通过一定措施形成的知识产权也得到更加完善和严密的保护。

　　被许可使用的知识产权，指的是通过协议或合同，权利拥有者授予使用权的知识产权。该权利虽然不是由企业自主创立，但是已经被企业合法使用，应当是企业的一种财产。

　　专利权、商标专用权、版权和集成电路布图设计等是通过特定法律程序获得，申请和维持这些权利需要一定的成本，因此在转制时应根据企业的发展情况，对企业拥有的知识产权进行评估并分类处理，选择维持、放弃、转让或许可。

　　专利是科研院所重要且主要的知识产权，对于专利的评估，除了应当考虑到专利产品和专利技术的市场应用前景和可能获得的利润外，还应当充分注意权利的牢固和力度：

　　一要注意，申请专利的法律状态是不稳定的，存在着被批准和被驳回两种可能，因此，“申请专利”的权利要比“已经批准的专利”的牢固程度要低，两者的价值显然是不同的；

　　二要注意，“已经批准的专利”是否经过了无效程序。经过无效程序的专利是经过了考验的专利，其权利将牢固得多，在其他条件等同的情况下，其价值相应要高；

　　三要注意，不同类型的专利需要不同对待。目前，专利类型有发明、实用新型、外观设计等三种。发明专利与实用新型专利及外观设计专利的审查程序是不同的，实用新型专利和外观设计专利在我国为登记制，没有经过实质审查，可能会在其后的无效程序中被确认无效。因此，发明专利与实用新型专利不能等同对待。同时，具有国家专利局检索报告的实用新型专利与没有检索报告的实用新型专利，其价值也是不等同的。

　　四要注意，专利目前是否有效。不能仅凭专利证书认定专利权的有效性和该专利权的所有人。专利证书上记载专利权人的名字，并不能说明这个权利目前还属于该权利人，也不能说明这个权利目前仍然有效。

　　五要注意，是否存在纠纷。所谓权利的力度，指的是专利权的保护范围。要认识专利的保护范围，要对专利的权利要求书进行透彻研究。因为权利要求书是通过法律给予某产品或某技术划定的一个保护区域。该区域的大小，直接影响了权利的大小，也直接影响该专利的价值。

　　应重视完善自主知识产权体系

　　在国有科研院所改制当中，应抓住转制契机，建立和完善自主知识产权体系，运用知识产权战略，抑制竞争对手，提高企业的市场竞争力。做好这方面的工作应注意如下问题：

　　首先，要重视知识产权队伍的建设。逐步建立一支既懂技术又懂知识产权的知识产权队伍，该队伍的任务是：检索和调查，及时跟踪与本企业有关的技术和产品发展趋势；对检索和调查结果进行分析，尤其是对检索到的专利进行分析，避免侵犯他人的知识产权，寻求新的发展空间；通过检索、调查和分析，作出判断，提出建议，供企业决策层参考。

　　其次，应用知识产权战略，建立企业的知识产权网络，抑制竞争对手，保护企业的合法权益。

　　转制后的科研院所将与市场接轨，如何运用知识产权制度，将知识产权战略与其他经营手段结合，抑制竞争对手，保护企业的合法权益，是科研院所面临的一个新的课题。

　　这里需要注意的是，核心技术和产品要申请专利，非核心技术和非核心产品，同样要申请专利，将“非核心”与“核心”有机结合，形成一个专利网络，使非核心技术形成外围屏障，用非核心技术保护核心技术，从而将整体的产品通过专利保护起来。

　　科研院所的主要人员为高层次、高学历的研究人员，一定要注意避免将科技成果的技术含量与专利的创造性混为一谈。

　　一个高技术含量的产品或方法，很可能是由许多没有技术含量但有专利法意义的发明创造构成的。技术含量与专利法意义上的创造性是两种评价依据，众多具有创造性的专利的总和，形成了一个高技术含量的产品和技术。

　　通过一个专利保护全部的产品和技术是不可能的。根据有关方面统计，具有市场的专利产品，每一个平均含有6.5件专利，其中，或许只有1件专利是其核心，其余则是为保护其核心技术而设立的烟幕。

　　对于一个可能会在市场上引起激烈竞争的技术或产品，应及时申请专利，哪怕该技术或产品尚不成熟，也可以利用专利制度中优先权的规定对技术或产品进行保护。

　　通过申请专利可破坏竞争对手的技术垄断。我国的专利制度是先申请制度，专利法对产品和技术的新颖性做了明确规定，因此，即使本企业暂时还不可能获得专利权，但为了阻止竞争对手的垄断，可以通过申请一项不成熟的专利，破坏对手技术或产品的新颖性。

　　(作者为中原信达知识产权代理公司上海分公司总经理)

　　

[上一页]  [1]  [2]  [3]  [4]  [5]  [下一页]