文：林毅夫

　　一个企业要做自己的品牌，就一定要搞技术创新，要走在行业的前列。那么，技术创新要付出什么样的成本呢？

　　“技术创新”(technological innovation)在不同的发展阶段其来源可以不一样。最 发达的国家，其企业在生产上所用的技术已在最高的水平，它的技术创新就只能来自于新的技术发明(invention)，不投入资金、人力去从事研究和开发(R&D)发明新技术，它就不可能有技术“创新”。发展中国家可以和发达国家一样，投入非常多的资金、人力来研发新技术以取得技术创新；另外一种方式是通过和发达国家的技术差距，从比自己发达的国家引进已有的，但比自己现在用新的、好的技术来达到技术“创新”。到底那种方式好，这要看哪一种方式成本比较低，收益比较大。

　　这个问题在理论上没办法解决，要从经验上来看。新技术发明一般投入非常大、风险也非常大。比如信息技术、计算机技术等，2000财务年度，IBM在研发上投资43.45亿美元，摩托罗拉44.37多亿美元，Intel是38.97亿美元；还比如医药技术投资也非常大，Merck在2000财务年度研发投资23.44亿美元。而且投资成功率并不高。

　　研究表明95%的研发项目没有产生任何结果，只有5%的项目最后成为可以申请专利的技术。而且申请专利以后的技术并不都有商业价值，很多最后束之高阁，没有投入使用。这是因为：有些新技术生产出来的产品，消费者不一定喜欢。最有名的公司也常发生这种情形，比如IBM最早的个人计算机用的是微软的DOS操作系统，后来升级为OS操作系统，但微软出了Window系统更受市场欢迎，IBM也就放弃了自己的OS系统，改用Window系统。另外，前几年IBM的手提计算机附有一个手写板，不受市场欢迎，后来新出的手提计算机就没有这个附件了。

　　根据一些研究，申请专利的技术十项中有一、两项，最终投入商业生产，给公司带来回报，另外80%-90%束之高阁。这说明新技术的开发和研究成本很高、风险非常大。如果项目研究成功、申请了专利、且具有商业价值，很可能会有全世界的市场，而且专利技术20年左右的保护期，基本可以保证其垄断地位，这样，确实会有相当大的市场回报率。但是将所有研发投入、包括95%的研发失败率、申请专利成功后80%以上市场失败率全部计算进去，整个最新技术的研发投资巨大，风险很高，而且回报率低。

　　如果发展中国家也用自己发明的方式来取得技术创新，那么也必须和发达国家一样花同样高的成本和面对同样的风险。但发展中国家还可以利用与发达国家存在技术差距，通过技术模仿、引进来获得技术创新，很多技术模仿、引进不需要花费成本，因为超过专利保护期的技术引进根本不需要购买成本。在引进技术中，成本最高的是购买专利。研究表明，总的来讲，购买的成本大约相当新技术发明成本的1/3。

　　尽管所付的钱是发明成本的1/3，与发达国家发明成本相比，由于就最发达国家而言，如果不付出99%的失败成本，就不会得到那1%的成功；而对于靠引进来取得技术创新的发展中国家而言，只要付大约该项技术发明成本的1/3，而且，引进的一定是成功的技术，可以避免发达国家所要面对的99%的失败。这样，靠引进技术的发展中国家技术变迁的成本，远远低于发达国家。发展中国家可以利用和发达国家的这个差距，进行快速技术变迁。技术变迁越快，资本积累回报率就越高，从而资本积累就越快；技术变迁越快，新的、附加值较高的生产环节或产业部门就出现得越快，这个国家、地区的产业结构的变迁就越快。

　　我们来比较台湾省跟韩国的例子。韩国过去发展的都是大企业，资本密集型企业，而台湾发展中小企业。韩国在计算机产业方面是生产锌片跟美国和日本竞争，当然这个勇气可嘉了。但台湾基本上是所谓计算机的组装，鼠标，还有显示器等等这些。在汽车产业上面，台湾是生产汽车零件，韩国生产整辆汽车。而且还把汽车卖到美国去了。但问题是，我93年的时候，有一次在美国开会，碰到韩国现代公司在美国的老总，刚开会的时候我对他非常敬佩，我说“你们韩国人真替咱们亚洲人争光，你们把汽车卖到美国，跟美国最骄傲的产业竞争”。他们1983年开始卖整车到美国。他偷偷跟我说：“我们十年来都是亏本啊。”当时我就觉得很惊讶，我说“你们韩国人更了不起啊”。你们韩国人比美国人穷，但是你们韩国人还在补贴美国人的消费汽车，所以你们更厉害。举一国之力，创自己的民族汽车工业品牌，精神确实可嘉。但是当金融危机到来的时候，韩国的汽车工业遭到灭顶之灾。一个企业要不赚钱的话，那就连生存都是问题。

　　咱们台湾省卖的是汽车零件，没有什么品牌，但成本低质量过硬，卖到美国去都能赚钱。只要赚钱就能积累资金，它的技术、产业就不断升级。研究表明，台湾省现在各种汽车零件基本上都能生产，质量还非常好，成本也很低，到了一个可以把它组装成一整辆汽车卖到美国去的阶段。这种发展方式，我常常说“小步快走”，每一步都是很小步，但是每一步都是非常地稳，都是赚钱的。在赚钱当中积累资金，让你可以再迈出另外一步，也是很稳定的一步。这样积累下来的话，其实它的发展速度更快。那么像韩国发展的方式，一步登天，大跨步过去。但是大跨步过去呢，事实上，你没有资金做支持，勉强维持的话很可能跨过去就站不稳跌下来了。(作者为北京大学中国经济研究中心主任)