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保证金试点考验诚信

http://finance.sina.com.cn 2004年08月16日 11:24 北京晨报

  投资者:保证金状态透明了,这是我们一直期待的事情。目前做到保证金账户透明的只有国信证券一家券商吗?以后保证金透明化是不是一种趋势?另外,账户公开、银行监督、集中管理、自主查询,到底是什么概念呢?

  主持人:长期以来,券商挪用客户保证金现象一直是投资者担心、管理层操心的问题。中国证监会曾于2002年年初会同中国人民银行共同制定了《客户交易结算资金管理办法》
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,要求客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行,单独立户管理,并严禁挪用客户交易结算资金,但券商违规操作的现象仍然时有发生。引进外部监督机制是必要的,但如果老百姓也能参与进来,随时看得见、查得着自己的客户保证金不是更好吗。

  国信证券:记者昨日致电国信证券经纪业务部,负责人之一鞠玮小姐回答了记者的问题。据悉,虽然此次保证金率先公开管理的只有国信证券一家券商,但此前南方证券曾与建设银行启动过保证金银行托管,其他的一些证券公司目前也正在积极地以不同方式规范客户保证金。可以预见的是,客户资金的“安全、透明、完整、可控、可查”将是以后的趋势。对投资者而言,账户公开和自主查询是其内容的关键。鞠小姐称,账户公开就是国信证券的客户资金存管账户公开。上周,投资者所看到的只是国信证券在工商银行开立且已向中国证监会报备的客户资金存管账户。接下来,该公司还会逐步公开在其他法人存管银行开立的存管账户,让投资者能一目了然地知道自己的资金存在哪儿。而自主查询则是指客户可以通过技术系统自主地查询自身托管资金的数量和状态,增强客户资金存放的透明度。晨报记者王洁






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