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中小企业上市须过诚信关
深交所昨发布中小企业板块上市公司诚信建设指引
【本报讯】(记者王轲真) 中小企业板开盘前夕，深交所昨日发布《中小企业板块上市公司诚信建设指引》，旨在加强中小企业板块上市公司诚信建设，完善证券市场诚信体系
。昨日下午举办的上市公司诚信与规范运作培训班，也为8家首批上市企业上了诚信教育第一课。
在诚信规范运作培训班上，深交所理事长陈东征强调，首批上市企业是中小企业板块的排头兵，在很大程度上代表中小企业板块的形象，诚信守法，规范运作，责无旁贷。他要求上市企业认清使命，珍惜来之不易的发展机遇，严格按规矩办事，始终把中小投资者的合法利益放在第一位，为中小企业发展树立榜样。深交所也将进一步加强以信息披露为核心的一线监管，推进诚信建设，做好对上市公司的服务，共同为资本市场规范发展，为国民经济建设，为全面建设小康社会扎扎实实地作出自己的贡献。
深交所总经理张育军对上市企业提出了八点要求：一是继续踏踏实实地抓好日常经营管理，把实现股东利益最大化作为根本宗旨；二是要完善上市公司法人治理结构，重视提高公司治理水平，真正形成权力机构、决策机构、监督机构和经营管理者之间的制衡机制；三是要规范控股股东行为，减少关联交易，避免利益输送转移，切实维护中小股东的合法权益；四是要充分发挥独立董事的作用，让独立董事对上市公司关联交易、股权并购等重大事项发表独立意见；五是要慎重使用募集资金，避免任意更改募集资金的投向；六是要严格遵守中小企业板块特别规定，真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务，保护广大公众股东的知情权；七是要切实加强投资者关系管理，积极推进自愿信息披露，尽量为股东参加股东大会提供便利，不断提高公司的透明度；八是要严格自律，不得从事内幕交易、市场操纵等违法违规行为。
据介绍，深交所昨日发布的《中小企业板块上市公司诚信建设指引》明确了上市公司诚信行为，以及上市公司诚信管理的具体做法，强调上市公司及其控股股东、董事、监事、高级管理人员应当诚实信用，勤勉尽责，积极主动地采取措施保护投资者特别是中小投资者的合法权益。深交所通过董事及独立董事培训、董事会秘书资格培训以及不定期举办专题培训、座谈会、经验交流会等方式，对上市公司的控股股东、董事、监事和高级管理人员进行诚信教育，并对诚信教育活动作专项考核和计分，并将有关成绩记入诚信档案。
此外，《指引》明确指出，深交所将根据中国证监会的统一规划和安排，建立上市公司诚信档案管理系统，并通过网站或采取其他适当方式向社会公开上市公司诚信档案的有关信息。深交所根据诚信档案建立上市公司诚信评价体系，对上市公司及其控股股东、董事、监事和高级管理人员的诚信状况进行评估。深交所定期将诚信评估结果反馈给上市公司及其控股股东、董事、监事和高级管理人员，对其在诚信方面存在的问题进行警示。深交所根据上市公司诚信评估结果对上市公司实施分类监管。在为上市公司再融资出具持续监管意见时，将上市公司诚信评估结果作为重要依据；及时与中国证监会及其派出机构交换上市公司诚信信息和评估结果；视上市公司诚信情况向司法机关、行业自律组织、工商税务部门、银行等通报上市公司诚信信息和评估结果。
昨日培训班结束后，张育军分别与各上市公司法人代表签署了上市协议。
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