多只基金自曝家丑 首次为违规申购新股表态 | |||||||||
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http://finance.sina.com.cn 2004年07月21日 08:45 证券时报 | |||||||||
本报讯 (见习记者 李 佳)在此次基金二季度报告披露中,一个显著特点是,一些在前期违规申购新股的基金在新增的“管理人报告”中作了相应陈述,这是这些基金首次在重要公告中做出表态。初步统计,基金银丰(资讯 行情 论坛)、海富通精选、海富通收益增长与基金鸿飞(资讯 行情 论坛)等,均在其季报中对违规申购新股一事做了相关解释。 在大体相同的陈述中,海富通精选的解释如下:本基金管理人在2004年4月中旬的监
还有基金在季报中表示,“针对该问题,本基金管理人在公司内部进行了整改,重新明确了新股申购的操作和监督流程,加强了内控制度的执行力度,加强了员工对政策法规和有关交易规则的学习,杜绝此类事情再度发生。” 另外,基金鸿飞违规程度较轻,“仅有个别申购操作未能严格按照有关法规运作,但未给基金资产造成损失”,虽语焉不详但也是基金鸿飞首次“自曝家丑”。 值得注意的是,以上基金都把违规申购新股的原因归结为“交易系统技术参数设置的问题”。然而这只是基金违规申购的外部原因,主要原因则由于利益驱动了部分基金主观上存在着超额认购的冲动。 针对这次部分基金“自曝家丑”,业内人士表示,其它基金也可能存在这种情况,只不过违规程度不同,没有被发现而已;已有投资者怀疑部分基金有超额认购行为,但缺乏相关证据。在基金季报中陈述基金运作遵规守信情况,有助于基金运作透明化的完善,但是要做到尽量减少此类事件的发生,还要靠基金公司本身自律制度和监管机构事后惩罚机制的完善。 |