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基金二季度报告显示:多家基金违规“打新”

http://finance.sina.com.cn 2004年07月21日 07:46 深圳特区报

  【本报讯】(记者邸继勇)随着基金第二季度报告的相继披露,多家基金公司证实在新股申购上存在越轨行为。已被证实的包括银河基金公司旗下的基金银丰(资讯 行情 论坛)、海富通旗下的海富通精选和收益增长基金,以及此前的巨田基础行业基金等。

  基金银丰管理人在今天公布的二季报中表示,该情况的发生是基金有关人员对相关交易规则把握不准和交易系统技术参数设置的原因,导致新股配售出现超额申购。基金对此
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高度重视,及时改正了新股配售的操作方式,制定并落实了一系列整改措施,确保今后不再发生类似事件。

  有关机构统计显示,基金银丰在今年3-5月间,已连续获配20只新股,对马应龙(资讯 行情 论坛)、四创电子(资讯 行情 论坛)、华胜天成(资讯 行情 论坛)、东方宝龙(资讯 行情 论坛)等4家公司的超额申购均超过10倍。

  昨天公布二季报的海富通精选基金和海富通收益增长基金也表示,基金管理人在2004年4月中旬的监察稽核工作中发现,由于新股市值配售中电脑系统技术参数默认设置为基金持股市值上限,造成基金发生采用基金持股市值超过新股发行规模申购新股的事件。基金管理人为此及时采取措施,改进业务规程和内控流程,并对责任人员作出严肃处理,杜绝了类似事件在2004年4月16日之后再次发生。

  此前,巨田基金管理有限公司已发布公告,就旗下基金在新股市值配售时存在异常申购情况而产生的负面影响,向广大投资者和社会公众表示真诚道歉,并保证今后进一步加强投资管理和风险监控,杜绝类似问题再度发生。

  据悉,前期几家相关基金公司已陆陆续续向证监会提交自查报告。基金管理人均表示,在事件发生后,将自觉接受监管部门作出的处罚。

  业界预计,在基金披露二季报后,可能会有更多基金违规申购新股事件浮出水面。有关机构统计显示,今年以来有25只证券投资基金通过一级市场申购,成功获配其中40只新股,总计获配94次,累计获配1398.5万股;其中,超额申购倍数超过1倍的有68次,海富通精选、基金银丰、招商股票(资讯 行情 论坛)、巨田基础行业、海富通收益、德盛稳健(资讯 行情 论坛)等6只基金均获配6次以上,累计获配63次。

  基金新股违规申购在投资者中间已经引起了广泛讨论。有的投资者认为,既然管理层有规定,基金方面就应该严格遵守,管理层对违规者就要严惩不怠;有的业内人士指出,基金公司内部设置的防火墙可能是发生类似事件的根本原因,技术人员和投资人员之间的沟通不足为基金违规埋下了伏笔;也有资深市场人士认为,取消市值配售机制才是杜绝类似事件再发生的根本举措。






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