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本报讯(记者 刘兴祥) 基金营销市场要建立起有序的竞争秩序，切实防范在券商代销基金过程中产生不规范行为，共同呵护来之不易的券商代销基金市场的良好发展势头，争取将券商销售基金市场做大做强。这是40多位券商、基金代表在日前本报主办、天治基金协办的“券商基金营销研讨会”上发出的共同呼吁。
与会代表认为，中国证监会在日前分别发出《关于规范近期销售行为有关问题的通
知》、《关于做好证券投资基金募集工作的通知》，提出了规范基金销售行为的若干要求，这对于进一步促进基金销售市场走上良性、健康的发展道路将产生相当积极的影响，也有利于整个行业吸取经验、防患于未然。
为了推动行业自律，广发证券、华泰证券、国泰君安、大鹏证券、东吴证券、兴业证券、长江证券、国信证券、海通证券与光大证券等10家券商联名向业内发出《关于券商代销基金自律倡议书》，呼吁具有基金销售资格的证券公司共同遵守相关规定，推动券商销售基金业务全面健康发展。
在本次研讨会上，与会代表对券商代销基金的发展历程进行了总结。有券商代表指出，券商代销基金获得实质性突破实际上是从去年下半年才真正开始的。从今年的基金销售趋势看，券商渠道的优势日益凸显，所占市场份额逐步扩大，正在快速缩小与银行销售渠道的差距。据统计，在今年第一季度近900亿元的基金首发总规模中，券商代销基金的数量约为300亿元，所占比重达到三分之一，创出了历史新高。同时，一些券商在部分省市的基金代销量甚至超过了银行，显示了强劲的销售能力。因此，券商已经成为基金发行中的重要渠道。
券商代销基金缘何会突飞猛进？有哪些经验值得进一步推广？与会代表就此进行了交流。他们认为，券商充分发挥了专业化投资顾问的优势，根据客户的风险喜好和理财需求，在恰当的时机推介恰当的基金产品。这是券商在与其它类型机构竞争中最有力的武器。同时，券商在战略上高度重视基金营销，在组织架构上进行合理调整，在实施中建立强有力的销售渠道和营销队伍及激励机制，也保证了基金销售业务快速发展。
券商代表一致认为，代销基金业务对推动券商经纪业务全面发展产生了积极影响。首先，代销基金是券商经纪业务转型、由“坐商”转向“行商”的重要契机，并已收到了良好效果；其次，基金已经成为券商丰富经纪业务产品线的重要一环，对基金产品和促销手段的选择，增强了经纪业务的市场竞争力；另外，券商通过代销基金还建立了一支高水准的营销队伍，大大提升了经纪业务综合营销能力。
对于券商代销基金的未来发展，与会人士较为乐观。同时，他们也提出一些销售过程中面临的实际问题。例如，一只基金仍然占用一个交易席位，资源利用效率低，也不适应基金数量急剧增加的实际情况；另外，持有人在每个基金公司分别开户，造成持有人投资基金的不便，加大了持有人的投资成本等等。
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