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基金发起人：巨田基金管理有限公司基金管理人：巨田基金管理有限公司基金托管人：中国光大银行注册登记人：巨田基金管理有限公司
基金销售人：巨田基金管理有限公司
中国光大银行
申银万国证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
海通证券股份有限公司
兴业证券股份有限公司
华夏证券股份有限公司招商证券股份有限公司广发证券股份有限公司大同证券经纪有限责任公司长江证券有限责任公司联合证券有限责任公司东吴证券有限责任公司
重要提示
1、巨田基础行业证券投资基金(以下简称″本基金″)的发行已获中国证监会证监基金字【2004】11号文批准。
2、本基金为契约型开放式证券投资基金。
3、本基金的发起人、管理人和注册登记人为巨田基金管理有限公司(以下简称″本公司″)。
4、本基金自2004年2月23日到2004年3月23日止,通过销售机构同时对个人投资者和机构投资者非限量发售(本公司直销中心和代销银行对个人投资者周六、周日照常办理业务)。
5、本基金发行对象为合格的个人投资者和机构投资者(法律、法规和其他有关规定禁止投资证券投资基金的除外),包括合格境外机构投资者。
6、本基金的销售机构包括代销机构和直销机构。其中代销机构包括中国光大银行、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、长江证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司等机构在各地的营业网点,直销机构指本公司设在深圳、北京、上海的直销中心。
7、投资者欲购买本基金,需开立巨田基金管理有限公司基金账户。发行期内本公司代销机构网点和各地直销中心同时为投资者办理开立基金账户和认购手续。
8、投资者需开立″基金账户″和″交易账户″才能办理本基金的认购手续。投资者可在不同销售机构开户,但每个投资者只允许开立一个基金账户。若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的,基金管理人和代销机构不承担认购失败责任。投资者在办理完开户和认购手续后,应及时到销售网点查询确认结果。基金成立后,本公司将为所有投资者寄送基金认购确认单。
9、在基金发行期间基金账户开户和认购申请手续可以同时办理。
10、本基金首次认购的最低认购金额为100元人民币,其中本公司直销中心首次认购金额最低为1万元人民币。
11、投资者在发行期内可多次认购本基金。每次追加认购的最低金额为100元人民币。
12、对认购金额在500万元(含500万元)人民币以上的投资者,本公司提供上门服务。
13、销售机构(指本公司代销网点和本公司直销中心)对认购申请的确认并不代表该申请一定成功,而仅代表注册登记人(本基金的注册登记人由本公司担任)确实接受了认购申请,申请的成功与否应以注册登记人在基金成立时的确认结果为准。投资者T日提交认购申请后,可于T＋2日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
14、已经受理的认购申请不予撤销。
15、本公告仅对本基金发行的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2月18日《证券时报》,2月19日《上海证券报》和2月23日《中国证券报》上的《巨田基础行业证券投资基金招募说明书》。
16、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在中国光大银行网站(www.cebbank.com)、申银万国证券股份有限公司网站www.sw2000.com.cn、国泰君安证券股份有限公司网站www.gtja.com、海通证券股份有限公司网站(www.htsec.com)兴业证券股份有限公司网站www.xyzq.com.cn、华夏证券股份有限公司网站 www.csc108.com 、招商证券股份有限公司网站www.newone.com.cn、广发证券股份有限公司网站 www.gf.com.cn 、大同证券经纪有限责任公司网站www.dtsbc.com.cn、长江证券有限责任公司网站www.cz318.com.cn、联合证券有限责任公司网站(www.lhzq.com.cn)、东吴证券有限责任公司(www.dwzq.com.cn)、本公司网站(www.jtfund.com)和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)、深圳证券交易所网站(www.szse.cn),投资者亦可通过本公司网站www.jtfund.com下载基金业务申请表格,并了解本基金发行的相关事宜。
17、中国光大银行、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、长江证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司代销本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告或拨打各代销机构客户服务电话咨询。
18、在发行期间,各代销机构还可以根据实际情况适时增加部分基金销售城市和网点。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜,请留意近期本公司及各代销机构的公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。
19、投资者可拨打各代销机构客户服务电话：中国光大银行(95595)、申银万国证券股份有限公司(021-962505%()、国泰君安证券股份有限公司(021-962588++、800-8206-8888)、海通证券股份有限公司(021-962503%)、兴业证券股份有限公司021-68419125!、华夏证券股份有限公司(400-8888-108)、招商证券股份有限公司(400-8888-111、0755-26951111)、广发证券股份有限公司(020-87555888-875、895)、大同证券经纪有限责任公司(0351-4193593)、长江证券有限责任公司(4008-888-318、027-65799883*,,++)、联合证券有限责任公司(0755-25125666)、东吴证券有限责任公司(0512-96288)咨询购买事宜。
20、对位于未开设代销网点地区的投资者,可拨打本公司客户服务电话(400-8888-668)及直销专线电话(深圳：0755-82990365、0755-82993636-8608；北京：010-65951658,()(+；上海：021-63851904,%&)垂询认购事宜。
21、基金发起人可综合各种情况对发行安排做适当调整。
一、本次发行基本情况
(一)基金名称
巨田基础行业证券投资基金
(二)基金类型
契约型开放式基金
(三)基金存续期限
不定期
(四)基金单位面值
每份基金单位面值为1.00元人民币
(五)投资目标
分享中国经济持续发展过程所带来的基础行业的增长成果,为基金持有人谋求长期、稳定的投资回报
(六)发行对象
合格的个人投资者和机构投资者(法律、法规和其他有关规定禁止投资证券投资基金的除外)。个人投资者指年满18周岁的合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、护照或军人证件等有效身份证件的中国公民。机构投资者指依法可以投资开放式证券投资基金的在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织,及符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构等的合格境外机构投资者。
(七)销售机构与销售地点
1、直销：
巨田基金管理有限公司设在上海、北京和深圳的直销中心,具体认购地点和联系方式如下：
(1)巨田基金管理有限公司深圳直销中心
地址：深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦4层
电话： 0755 82990365、(0755)82993636-8608
传真： 0755 82990631
联系人：季莹
(2)巨田基金管理有限公司北京直销中心
地址：北京市东三环北路15号恒安大厦13层
电话： 010 65951658
传真： 010 65952371
联系人：刘寅生
(3)巨田基金管理有限公司上海直销中心
地址：上海市淮海中路398号世纪巴士大厦20楼
电话： 021 63851904
传真： 021 63851907
联系人：钱华
2、代销：
(1)中国光大银行
在以下30个城市的371个网点对所有投资者办理开户和认购业务：北京、哈尔滨、深圳、上海、青岛、大连、长春、重庆、广州、昆明、武汉、烟台、海口、厦门、福州、成都、苏州、沈阳、宁波、合肥、太原、天津、南京、郑州、杭州、济南、西安、长沙、南宁、石家庄。
在发行期间,投资者可拨打光大银行客户服务中心电话95595或登录光大银行网站www.cebbank.com。
(2)申银万国证券股份有限公司
在以下15个省、4个直辖市、2个自治区的44个城市109家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。
在发行期间,投资者可拨打申银万国客户服务中心电话021-962505或拨打各城市营业网点咨询。
(3)国泰君安证券股份有限公司
在以下28个省、市、自治区,98个主要城市的160家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。
在发行期间,投资者可拨打国泰君安客户服务中心电话(021-962588、800-820-6888)或拨打各城市营业网点咨询。
(4)海通证券股份有限公司
在以下48个主要城市的90家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、萧山、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、福州、杨州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐。
在发行期间,投资者可以拨打海通证券公司咨询电话：021-962503或拨打各城市营业网点。
(5)兴业证券股份有限公司
在以下19个主要城市的营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、深圳、武汉、顺德、杭州、济南、南京、成都、西安、哈尔滨、福州、厦门、漳州、泉州、三明、龙岩、南平、广州。
在发行期间,投资者可以拨打兴业证券公司咨询电话(021-68419125)或拨打各城市营业网点。
(6)华夏证券股份有限公司
在以下22个省、69个主要城市的华夏证券股份有限公司123家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、南海、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、贵阳、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、保定、西安、兰州、金昌、昆明。
在发行期间,投资者可以拨打华夏证券股份有限公司咨询电话：400-8888-108(免长途费),010-65186758或拨打各城市营业网点咨询。
(7)招商证券股份有限公司
在以下的19个主要城市的31家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳。
在发行期间,投资者可以拨打招商证券股份有限公司咨询电话：400-8888-111、0755-26951111,或拨打各城市营业网点咨询。
(8)广发证券股份有限公司
在以下63个城市的133营业网点为所有投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务：广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、太原、上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、潮州、昆明、重庆、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营。
在发行期间,投资者可以拨打广发证券股份有限公司咨询电话020-87555888-875、895或拨打各城市营业网点咨询。
(9)大同证券经纪有限责任公司
在以下6个城市的11个营业网点为所有投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务：太原、上海、晋城、大同、深圳、忻州。
在发行期间,投资者可以拨打大同证券股份有限公司咨询电话：0351-4193593或拨打各城市营业网点咨询。
(10)长江证券有限责任公司
在以下19个城市25个营业网点为所有投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务：北京、天津、哈尔滨、上海、深圳、福州、佛山、武汉、荆州、十堰、黄石、宜昌、荆门、仙桃、重庆、成都、西安、南京、杭州。
在发行期间,投资者可以拨打长江证券股份有限公司咨询电话4008-888-318、027-65799883或拨打各城市营业网点咨询。
(11)联合证券有限责任公司
在以下16个城市的39家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：
深圳、广州、海口、上海、南京、仪征、济南、南昌、十堰、长沙、成都、哈尔滨、沈阳、牡丹江、长春、北京。
在发行期间,投资者可以拨打联合证券股份有限公司咨询电话0755-25125666或拨打各城市营业网点咨询。
(12)东吴证券有限责任公司
在以下城市的17家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：
上海、北京、张家港、昆山、常熟、吴江、杭州、福州、东莞、太仓。
在发行期间,投资者可以拨打东吴证券有限责任公司咨询电话0512-96288,或拨打各城市营业网点咨询电话。
(13)其他代销机构网点
在发行期内新增加的代销机构将另行公告。
上述销售网点及联系方式详见各销售机构在地方媒体刊登的公告。
(八)发行时间安排与基金成立
本基金自2004年2月23日到2004年3月23日止,通过销售机构同时对个人投资者和机构投资者非限量发售周六、周日本公司直销中心和代销银行网点对个人投资者照常办理业务。
在上述期间内,若基金符合法定成立条件(即基金净认购金额超过2亿且认购基金的投资者超过100人,下同),本基金将宣布成立；若在上述期间内未达到法定成立条件,基金发起人将延长发行期时间并及时公告,但最长不超过法定设立募集期。
本基金成立前,投资者的认购款项只能存入商业银行,不作他用。认购资金在基金成立前形成的利息,以银行同期同业存款利率计算折成基金份额,归投资者所有。
(九)基金认购方式与费率
本基金认购采取金额认购的方式。认购费率为基金认购金额的1.0%。其中：
认购费用＝认购金额×认购费率
净认购金额＝认购金额-认购费用
认购份额＝(净认购金额＋认购期利息)/基金单位面值
认购资金在基金成立前形成的利息折成基金份额,归投资人所有,该部分份额享受免除认购费的优惠,其中利息以注册登记人的记录为准。
基金单位面值为1.00元人民币。净认购金额保留小数点后两位,小数点两位以后四舍五入；基金单位份额保留小数点后两位,小数点两位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产归属基金资产。
例：某投资者在基金成立前30天(由于资金结算原因,起息日为T＋2,故实际享受利息为28天),投资5000元人民币认购本基金,则其可得到的基金份数计算如下：
认购费用＝5000×1.0%＝50元
净认购金额＝5000-50＝4950元
认购期利息＝5000×28×(1.62%/360)＝6.30元
认购份数＝(4950＋6.30)/1.00＝4956.30份
即投资者投资5000元人民币认购本基金,可得到4956.30份基金单位。
(十)发行方式及相关规定
1、发行期内本公司代销机构的代销网点和直销中心将同时面向机构投资者和个人投资者进行非限额发售周六、周日本公司直销中心和代销银行网点对个人投资者照常办理业务。
2、本基金销售网点的最低认购金额为100元人民币,其中本公司直销中心的最低认购金额为1万元人民币。追加认购每笔最低金额为100元人民币。已经受理的认购申请不予撤销。
3、投资者在发行期内可多次认购本基金,每次追加认购的最低金额为100元人民币。
4、认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。
5、本基金为单笔认购金额超过500万元(含500万)人民币的投资者提供上门服务。
二、个人投资者的开户与认购程序
个人投资者可以在中国光大银行、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、长江证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司等代销机构的各地网点以及巨田基金管理有限公司直销中心办理基金的账户开户和认购申请。
(一)中国光大银行
1、开立阳光卡/开立基金账户/登记基金账户：
投资者通过中国光大银行买卖开放式基金时,应首先开立一张个人阳光卡(如已有阳光卡,可延用原卡),并在阳光卡柜台办理资金账户签约手续,指定该阳光卡为客户基金交易的指定资金账户,然后通过光大银行柜台到基金的注册登记机构开立或登记基金账户(开立基金账户指客户以前没有该注册登记机构下的基金账户的情况；登记基金账户指客户以前曾在其他代销或直销机构开立该注册登记机构下的基金账户,不可重复开户,但可通过登记基金账户交易在光大银行办理基金业务),上述三步可在同一柜台一次完成。
(1)申办条件：
个人客户持本人有效身份证明(仅指中华人民共和国居民身份证、军官证、士兵证、护照、户口簿、回乡证)可在光大银行代销网点申请办理账户签约及开立基金账户手续。
(2)须提供的材料：
a、本人有效身份证明；
b、本人阳光卡(不限本、异地卡)。
(3)申请手续：
a、客户申请在光大银行签约,须携带所需材料,到光大银行代销网点,先详细了解签约、开户有关规定；
b、认真、如实、完整地填写《中国光大银行开放式基金业务账户申请表(个人)》各栏内容(签约和开基金账户只需填写一份申请表),提交代销网点阳光卡柜台；
c、客户根据柜员提示,输入阳光卡密码；
d、客户办理签约和基金账户开户交易成功后,认真核对柜台返回的《中国光大银行开放式基金业务账户申请表(个人)》打印内容,签字确认后将客户回单联及阳光卡妥善留存。
2、客户资料变更：
客户若有地址、电话等任何开户时提供资料的变动须及时前往光大银行开卡行办理客户资料的变更手续；客户办理客户资料变更应提供的材料：
(1)客户填写《中国光大银行开放式基金业务投资者基本信息修改申请单》；
(2)客户已签约阳光卡；
(3)如果变更内容涉及姓名、身份证号码等要素需要提供相关证明文件原件及复印件；
(4)本人有效身份证明原件。
3、认购：
认购指开放式基金经中国证监会批准首次募集时,投资者购买基金单位的行为。客户可在基金认购期认购光大银行代销的开放式基金。
(1)客户认购基金须提供的材料：
a、客户已签约的阳光卡；
b、《中国光大银行开放式基金业务交易委托单》。
(2)办理手续：
a、客户携带所需材料,到光大银行代销网点填写《中国光大银行开放式基金业务交易委托单》,送交阳光卡柜台；
b、确保阳光卡主账户内有足够的余额；
c、根据柜员提示输入阳光卡密码；
d、交易成功后对柜员返回的《中国光大银行开放式基金业务交易委托单》打印内容核对无误后签字确认,并将客户回单联及阳光卡妥善保管；
e、基金成立后规定日期始,客户可以到银行网点或自助设备上打印交割单。
(3)办理时间：2004年2月23日至3月23日9?30至17?00 周六、日对个人投资者照常办理 。
4、申购：
基金首次发行完成之后,投资者申请购买基金的行为。客户可在基金申购开放日申购光大银行代销的开放式基金。
(1)客户申购基金需提供的材料：
a、客户已签约的阳光卡；
b、《中国光大银行开放式基金业务交易委托单》。
(2)办理手续：
a、客户携带所需材料,到光大银行代销网点填写《中国光大银行开放式基金业务交易委托单》,送交阳光卡柜台；
b、保证阳光卡主账户内有足够的余额；
c、根据柜员提示输入密码；
d、交易成功后,对柜员返回的《中国光大银行开放式基金业务交易委托单》打印内容认真核对并签字确认,将客户回单联及阳光卡妥善保管；
e、T＋2日起,客户可凭阳光卡到交易网点或自助设备上打印交割单。
5、赎回：
指投资者申请向基金管理公司卖出基金单位的行为,客户可在基金赎回开放日赎回光大银行代销的开放式基金。
(1)客户赎回基金需要提供的材料：
a、客户已签约的阳光卡；
b、《中国光大银行开放式基金业务交易委托单》。
(2)办理手续：
a、客户携带所需材料,到光大银行代销网点填写《中国光大银行开放式基金业务交易委托单》,送交阳光卡柜台；
b、保证基金账户内有足够的可用余额；
c、根据柜员提示输入密码；
d、交易成功后,对柜员返回的《中国光大银行开放式基金业务交易委托单》打印内容认真核对并签字确认,将客户回单联及阳光卡妥善保管；
e、T＋2日起,客户可凭阳光卡到交易网点或自助设备上打印交割单。
6、查询：
客户可以向光大银行代销网点查询阳光卡账户及基金账户的有关信息,也可查询基金历史交易信息。办理查询,客户须出示本人阳光卡。另外,客户还可以通过光大银行电话银行系统、网上银行系统和自助查询终端查询委托及成交等信息。
基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。
(二)申银万国证券股份有限公司
1、开户及认购的时间：2004年2月23日至2004年3月23日,上午9?30-11?30,下午1?00-3?00(周末、节假日不受理)。
2、开户及认购程序：
(1)事先在申银万国的营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。如果没有,客户需要携带个人有效证件原件到营业部同时办理资金账户开户手续。
(2)到网点提交以下材料,办理开户手续：
a、本人法定身份证件原件(包括居民身份证或军官证件等有效身份证件,下同)；
b、本人资金账户卡；
c、如有人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)的投资者,还须提供人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)卡。
d、填妥的开户申请表。
(3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
3、注意事项：
(1)若有其他方面的要求,以申银万国证券的说明为准。
(2)个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。
基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。
(三)国泰安证券股份有限公司
1、开户及认购时间：2004年2月23日至2004年3月23日,上午9?30-11?30,下午1?00至3?00(周六、周日休息)。
开户及认购程序：
(1)事先在营业部办妥资金账户并存入足额认购资金。
(2)到网点提交以下材料,办理开户手续：
a、本人法定身份证件原件(包括居民身份证、军官证、警官证、文职证或士兵证,下同)及复印件,如委托他人代办,还需提供代办人有效身份证件原件及复印件；
b、营业部资金账户卡；
c、填妥的开户申请表。
(3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
3、注意事项：
(1)没有在营业部办理资金账户的投资者可当场资金账户开户；
(2)有其他方面的要求,以国泰君安证券股份有限公司的说明为准。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
投资者可于T＋2日(工作日)到代销网点确认开户或认购是否被接受。
基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。
(四)海通证券股份有限公司
1、开户及认购时间：2004年2月23日至2004年3月23日,上午9?30-11?30,下午1?00至3?00(周六、周日休息)。
开户及认购程序：
(1)事先在营业部办妥资金账户并存入足额认购资金。
(2)到网点提交以下材料,办理开户手续：
a、本人法定身份证件原件(包括居民身份证、军官证、警官证、文职证或士兵证,下同)及复印件,如委托他人代办,还需提供代办人有效身份证件原件及复印件；
b、营业部资金账户卡；
c、填妥的开户申请表。
(3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
3、注意事项：
(1)没有在营业部办理资金账户的投资者可当场资金账户开户；
(2)有其他方面的要求,以海通证券股份有限公司的说明为准。
投资者还可通过电话委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
投资者可于T＋2日(工作日)到代销网点确认开户或认购是否被接受。
基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。
(五)兴业证券股份有限公司
1、开户及认购时间：2004年2月23日至2004年3月23日,上午9?30-11?30,下午1?00至3?00(周六、周日休息)。
2、办理开户及认购程序：
(1)资金账户的开立：
个人投资者申请在兴业证券开立资金账户应提供以下材料：
a、填妥的资金账户申请表；
b、本人法定身份证件原件(身份证、军官证、士兵证、武警证)及复印件；
(2)基金账户的开立：
个人投资者申请在兴业证券开立基金账户应提供以下材料：
a、开户申请表；
b、身份证及复印件；
c、兴业证券资金账户。
(3)提出认购申请：
个人投资者申请在兴业证券办理基金认购应提供以下材料：
a、填妥的认购申请表；
b、本人有效身份证；
c、兴业证券资金账户卡。
基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。
(六)华夏证券股份有限公司
1、柜台受理开户和认购的时间：
发行日：2004年2月23日至2004年3月23日9?30-15?00(周末、节假日不受理)。
电话委托、网上委托时间：基金发行日9?30-15?00(周末、节假日不受理)
2、开户的程序及所需要的材料
(1)如客户尚未在营业部开立资金账户,客户需要携带个人有效证件原件、营业部指定银行的存折(储蓄卡)到营业部同时办理资金账户开户手续和基金账户开户手续。
(2)如客户已经在营业部开立了资金账户,需要客户本人携带资金账户卡、个人有效证件到营业部填写《开放式基金基金账户开户申请书》,办理基金账户开户手续。
3、客户在申请办理基金账户开户的同时就可以办理基金认购手续。
4、客户自助认购基金流程
(1)客户办妥基金账户开户手续后,可以通过互联网、电话、磁卡自助、热自助等委托方式进行基金认购。集中委托电话400-8888-108(免长途费)；网址www.csc108.com。
(2)流程：客户进入自助系统,录入资金帐号-录入密码-选择″开放式基金″-选择″基金认购″-录入基金代码-录入认购金额-进行确认。
5、客户柜台认购基金流程：本人有效身份证件,携带资金账户卡,填写《开放式基金基金认购申请书》。
6、注意事项：客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据,也可以在T＋2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息；
基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。
(七)招商证券股份有限公司
1、业务办理时间：2004年2月23日至2004年3月23日9?30-15?00(周六、周日和法定节假日不营业)。
2、注意事项：
(1)个人投资者通过招商证券办理基金业务,必须事先开立招商证券牛卡。
(2)个人投资者认购本基金可以到招商证券各证券营业部认购,认购金额起点为100元。
(3)若有其它方面的要求,以招商证券的说明为准。
3、资金账户的开立：
个人投资者申请在招商证券开立资金账户应提供以下材料：
填妥的《资金账户开户申请表》；
本人有效身份证明原件(身份证、军官证、士兵证、武警证)及复印件。
4、基金账户的开立：
个人投资者在招商证券开立基金账户须提供以下资料：
(1)开户申请表；
(2)身份证件及复印件；
(3)招商证券牛卡。
5、提出认购申请
个人投资者在招商证券认购须提交以下资料：
(1)填妥的《认购申请表》；
(2)本人有效身份证件；
(3)招商证券牛卡。
投资者还可通过电话委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
投资者可于T＋2日到招商证券各营业部处确认基金账户开户及认购是否被接受。
基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。
(八)广发证券股份有限公司
1、开户及认购时间：2004年2月23日至2004年3月23日,上午9?30-11?30,下午1?00至3?00(周六、周日休息)。
2、开户及认购程序：
(1)事先办妥资金账户并存入足额认购资金。
(2)投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理开户手续,并提交以下资料：
a、营业部资金账户卡；
b、本人有效身份证件原件及复印件；
c、填妥的开户申请表。
(3)投资者办理开户手续后,可以通过柜台交易、网上交易的方式进行基金认购。在柜台办理认购需提交下列资料：
a、营业部资金账户卡；
b、填妥的认购申请表。
3、投资者可通过以下途径咨询有关详情：
a、广发证券股份有限公司在各代销城市的营业网点；
b、广发证券股份有限公司网站：www.gf.com.cn；
c、广发证券股份有限公司客户服务中心电话：020-87555888-875、895。
4、注意事项：
(1)没有在营业部办理资金账户的投资者可当场办理资金账户开户。
(2)若有其它方面的要求,以广发证券股份有限公司的说明为准。
基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。
(九)大同证券经纪有限责任公司
1、开户及认购时间：2004年2月23日至2004年3月23日,上午9?30-11?30,下午1?00至3?00(周六、周日休息)。
开户及认购程序：
(1)事先在营业部办妥资金账户并存入足额认购资金。
(2)到网点提交以下材料,办理开户手续：
a、本人法定身份证件原件(包括居民身份证、军官证、警官证、文职证或士兵证,下同)及复印件,如委托他人代办,还需提供代办人有效身份证件原件及复印件；
b、营业部资金账户卡；
c、填妥的开户申请表。
(3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
3、注意事项：
(1)没有在营业部办理资金账户的投资者可当场资金账户开户；
(2)有其他方面的要求,以大同证券经纪有限责任公司的说明为准。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
投资者可于T＋2日(工作日)到代销网点确认开户或认购是否被接受。
基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。
(十)长江证券有限责任公司
1、开户及认购时间：2004年2月23日至2004年3月23日,上午9?30-11?30,下午1?00至3?00(周六、周日休息)。
2、开立资金账户
个人投资者如果已经是长江证券营业部的股票交易客户,可以直接使用现有的资金账户卡；如果是首次来到长江证券营业部交易,请提供以下材料开立相应资金账户。
(1)填妥的《资金账户开户申请表》；
(2)本人有效身份证明原件(身份证、军官证、士兵证、武警证)及复印件。
3、开立基金账户
个人投资者在长江证券开立基金账户须提供以下资料：
(1)本人亲笔填写的开放式基金《基金账户开户申请表》；
(2)本人有效身份证件；
(3)长江证券资金账户卡。
4、提出认购申请
个人投资者在长江证券办理基金认购须提交以下资料：
(1)填妥的《基金交易认购、申购、赎回申请表》；
(2)本人有效身份证件；
(3)长江证券资金账户卡。
基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。
(十一)联合证券有限责任公司
1、开户及认购时间：2004年2月23日至2004年3月23日,上午9?30-11?30,下午1?00至3?00(周六、周日休息)。
开户及认购程序：
(1)事先在营业部办妥资金账户并存入足额认购资金。
(2)到网点提交以下材料,办理开户手续：
a、本人法定身份证件原件(包括居民身份证、军官证、警官证、文职证或士兵证,下同)及复印件,如委托他人代办,还需提供代办人有效身份证件原件及复印件；
b、营业部资金账户卡；
c、填妥的开户申请表。
(3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
3、注意事项：
(1)没有在营业部办理资金账户的投资者可当场资金账户开户；
(2)有其他方面的要求,以联合证券股份有限公司的说明为准。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
投资者可于T＋2日(工作日)到代销网点确认开户或认购是否被接受。
基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。
(十二)东吴证券有限责任公司
1、开户及认购时间：2004年2月23日至2004年3月23日,上午9?30-11?30,下午1?00至3?00(周六、周日休息)。
开户及认购程序：
(1)事先在营业部办妥资金账户并存入足额认购资金。
(2)到网点提交以下材料,办理开户手续：
a、本人法定身份证件原件(包括居民身份证、军官证、警官证、文职证或士兵证,下同)及复印件,如委托他人代办,还需提供代办人有效身份证件原件及复印件；
b、营业部资金账户卡；
c、填妥的开户申请表。
(3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
3、注意事项：
(1)没有在营业部办理资金账户的投资者可当场资金账户开户；
(2)有其他方面的要求,以东吴证券有限责任公司的说明为准。
投资者还可通过电话委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
投资者可于T＋2日(工作日)到代销网点确认开户或认购是否被接受。
基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。
(十三)本公司设在上海、北京和深圳的直销中心办理(认购金额需在1万元人民币以上)：
1、开户及认购的时间：2004年2月23日至2004年3月23日(认购期间周末、节假日照常营业,中午不休息),上午9?00至下午5?00。
2、开户及认购程序：
(1)将足额认购资金汇入本公司指定的直销资金专户。
①直销专户一：
账户名称：巨田基金管理有限公司基础行业基金直销专户
开户行：中国光大银行深圳分行营业部
账号：083891120100410000914
②直销专户二：
账户名称：巨田基金管理有限公司基础行业基金直销专户
开户行：中国工商银行深圳喜年支行
账号：4000032419200030801
(2)到本公司设在上海、北京和深圳的直销中心(认购地点及联系方式同前)提供下列资料办理基金的开户和认购手续：
a、本人法定身份证件原件(包括居民身份证、军人证、护照等,下同)及复印件,如委托他人代办,还需提供代办人有效身份证件原件、复印件以及授权委托书；
b、本人指定的银行账户信息(开户行名称、银行账号)；
注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户户名必须同投资者基金账户的户名一致；
c、填妥的开户申请表(个人)；
d、开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表；
e、加盖银行受理章的汇款凭证回单原件。
3、注意事项：
(1)认购申请当日下午4?30之前,若投资者的认购资金未全额到本公司指定基金直销专户,认购申请在申请有效期内顺延受理,有效申请日以在认购期内资金全额到账日为准；若超过申请有效期资金仍未全额到账的,则认购申请在最后一个有效日以实际到账金额重新提交。
(2)基金发行期结束,以下将被认定为无效认购：
a、投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
b、投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的；
c、在发行期截止日16?30之前资金未到本公司指定基金直销专户的；
d、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
(3)投资者T日提交开户申请后,可于T＋2日后(包括T＋2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到办理开户网点查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网站查询。本公司将为开户成功的投资者寄送开户确认书。
(4)投资者T日提交认购申请后,可于T＋2日后(包括T＋2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到办理认购网点查询认购接受情况,或通过本公司客户服务中心、网站查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网站查询。
(5)在基金注册登记人确认为无效认购后3个工作日内划往投资者指定银行账户。
三、机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可以在中国光大银行、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、长江证券有限责任公司、联合证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司的各代销网点办理基金账户开户和基金认购,认购金额起点为100元人民币。如果认购金额在1万元(含1万元)人民币以上,还可以选择到本公司上海、北京和深圳的直销中心办理。
(一)中国光大银行
1、开户及认购的时间：2004年2月23日至2004年3月23日,上午9?30至下午5?00(周六、周日不受理)。
2、开户及认购程序：
(1)投资者需事先在光大银行的营业网点开立资金账户并存入足够的认购资金；
(2)投资者须由指定的经办人到资金账户开户柜台办理基金账户开户手续,开户时需提交以下资料：
a、企业法人需提供加盖公章的营业执照复印件和副本原件,事业法人、社会团体或其他组织需提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；
b、授权经办人有效身份原件和复印件；
c、加盖公章、法人代表签章并载有授权委托事项的《中国光大银行开放式基金业务账户申请表》。
(3)投资者办理认(申)购手续时需提交以下资料：
a、加盖公章、法人代表签章并载有授权委托事项的《中国光大银行开放式基金业务账户申请表》；
b、授权经办人有效身份证件的原件和复印件；
c、加盖单位公章的《中国光大银行开放式基金交易委托单》；
d、转帐支票(为在本营业机构开立的结算账户的转帐支票)。
3、赎回程序：
a、加盖公章、法人代表签章并载有授权委托事项的《中国光大银行开放式基金业务账户申请表》；
b、授权经办人有效身份原件和复印件；
c、加盖单位公章的《中国光大银行开放式基金交易委托单》。
4、注意事项：
投资者需到资金账户开户机构办理基金业务。
基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。
(二)申银万国证券股份有限公司
1、开户及认购的时间：2004年2月23日至2004年3月23日,上午9?30-11?30,下午1?00-3?00(周末、节假日不受理)。
2、开户及认购程序：
(1)事先在申银万国的营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。如果没有,携带如下材料到营业部办理资金账户开户,同时办理基金账户开户。
a、机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；
b、经办人证件原件和复印件；
c、加盖公章和法定代表人名章的《开放式基金基金账户开户申请书》(两联,含授权委托开户事项)；
d、法定代表人身份证件复印件,法定代表人签发的标准格式的授权委托书；
e、填写开户合同书。
(2)如果已有资金账户到网点提交以下材料,办理开户手续：
a、开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；
b、有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记书,需同时提供复印件(加盖机构公章)；
c、法人代表证明书原件及法人代表身份份原件及复印件；
d、机构经办人身份证件及复印件；
e、基金业务授权委托书原件(加盖机构公章和法定代表人章)；
f、申银万国资金账户卡；
g、如有人民币普通股票账户(或证券投资基金账户),还须提供人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)卡。
(3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。
3、注意事项：
(1)若有其他方面的要求,以申银万国证券的说明为准。
(2)客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据,也可以在T＋2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。
基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。
(三)国泰君安证券股份有限公司
1、开户及认购的时间：2004年2月23日至2004年3月23日,上午9?30-11?30,下午1?00至3?00(周六、周日休息)。
2、开立资金账户。机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：
(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；
(2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章)；
(3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；
(4)法定代表人证明书；
(5)法定代表人身份证件复印件,法定代表人签发的授权委托书；
(6)预留印鉴；
(7)经办人身份证件及其复印件。
3、开立基金账户。机构投资者开立基金账户应提供以下材料：
(1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；
(2)经办人身份证件及复印件；
(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)。
4、提出认购申请。机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：
(1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；
(2)经办人身份证件及复印件；
(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；
(4)开立的资金账户卡。
5、注意事项：
(1)若有其他方面的要求,以国泰君安证券股份有限公司的说明为准；
(2)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
投资者可于T＋2日(工作日)到代销网点确认开户或认购是否被接受。
基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。
(四)海通证券股份有限公司
1、开户及认购的时间：2004年2月23日至2004年3月23日,上午9?30-11?30,下午1?00至3?00(周六、周日休息)。
2、开立资金账户。机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：
(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；
(2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章)；
(3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；
(4)法定代表人证明书；
(5)法定代表人身份证件复印件,法定代表人签发的授权委托书；
(6)预留印鉴；
(7)经办人身份证件及其复印件。
3、开立基金账户。机构投资者开立基金账户应提供以下材料：
(1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；
(2)经办人身份证件及复印件；
(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)。
4、提出认购申请。机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：
(1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；
(2)经办人身份证件及复印件；
(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；
(4)开立的资金账户卡。
5、注意事项：
(1)若有其他方面的要求,以海通证券股份有限公司的说明为准；
(2)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
投资者可于T＋2日(工作日)到代销网点确认开户或认购是否被接受。
基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。
(五)兴业证券股份有限公司
1、开户及认购的时间：2004年2月23日至2004年3月23日,上午9?30-11?30,下午1?00至3?00(周六、周日休息)。
2、开立资金账户：
机构投资者在兴业证券申请开立资金账户应提供以下材料：
(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；
(2)工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本),或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件应同时提供复印件(加盖机构公章)；
(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；
(4)经办人身份证件及其复印件。
3、开立基金账户：
机构投资者在兴业证券开立基金账户须提供以下资料：
(1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；
(2)机构经办人身份证件及复印件；
(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)； (4)兴业证券资金账户卡。4、提出认购申请机构投资者在兴业证券认购须提交以下资料： (1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；(2)机构经办人身份证原件及复印件；(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；(4)兴业证券资金账户卡。基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。(六)华夏证券股份有限公司1、开户及认购的时间：2004年2月23日至2004年3月23日9?30-15?00(周末、节假日不受理)。电话委托、网上委托时间：9?30-15?00(周末、节假日不受理)2、开户的程序及所需要的材料：(1)如客户尚未在营业部开立资金账户,需要携带如下材料到营业部同时办理资金账户开户手续和基金账户开户手续；(1)机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；(2)经办人证件原件和复印件；(3)法定代表人身份证件复印件；(4)标准格式的授权委托书(加盖公章和法定代表人名章)；(5)填写资金账户开户合同书(加盖公章和法定代表人名章)；(6)开放式基金基金账户开户申请书(加盖公章和法定代表人名章,含授权委托基金业务事项)。2、如客户已经在营业部开立了资金账户,办理基金账户开户需要如下材料：(1)机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；(2)开放式基金基金账户开户申请书：(加盖公章和法定代表人名章,含授权委托开户事项)；(3)经办人证件原件和复印件；(4)营业部资金账户卡(交易磁卡)。 4、客户在申请办理基金账户开户的同时就可以办理基金认购手续。5、客户自助认购基金流程(1)客户申请基金账户开户后可以通过电话、互联网、磁卡自助、热自助等方式进行基金认购；(2)流程：客户进入自助系统,录入资金帐号-录入密码-选择″开放式基金″-选择″基金认购″-录入基金代码-录入认购金额-进行确认；6、客户柜台认购基金流程：经办人携带资金账户卡,授权经办人身份证件原件,填写开放式基金基金认购申请书(加盖公章)；7、注意事项：客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据,也可以在T＋2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息；投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。投资者可于T＋2日(工作日)到代销网点确认开户或认购是否被接受。基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。(七)招商证券股份有限公司1、业务办理时间：2004年2月23日至2004年3月23日9?30-15?00(周六、周日和法定节假日不营业)。2、注意事项：(1)一个机构投资者在巨田基金管理有限公司只能开设和使用一个基金账户,并在本公司开立资金账户作为投资基金的唯一结算账户。(2)机构投资者认购本基金可以在招商证券各证券营业部认购,认购金额起点为100元。(3)若有其它方面的要求,以招商证券的说明为准。3、开立资金账户： 机构投资者在招商证券申请开立资金账户应提供以下材料：(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；(2)工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本),或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件应同时提供复印件(加盖机构公章)；(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；(4)法人代表证明书及法人代表身份证复印件； (5)经办人身份证件及其复印件。4、开立基金账户：机构投资者在招商证券开立基金账户须提供以下资料： (1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；(2)机构经办人身份证件及复印件；(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)； (4)招商证券牛卡。 5、提出认购申请：机构投资者在招商证券认购须提交以下资料：(1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章)； (2)机构经办人身份证件及复印件；(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；(4)招商证券牛卡。投资者还可通过电话委托、网上交易委托等方式提交认购申请。投资者可于T＋2日到招商证券各营业部处确认基金账户开户及认购是否被接。基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。(八)广发证券股份有限公司1、开户及认购的时间：2004年2月23日至2004年3月23日,上午9?30-11?30,下午1?00至3?00(周六、周日休息)。开立资金账户：(1)办妥资金账户并存入足额认购资金。投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理开户手续,并提交以下资料：(2)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件：事业法人、社会团体或其它组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件：(3)法人代表人有效身份证件原件及复印件：(4)基金业务授权委托；(5)业务经办人有效身份证件及复印件；(6)营业部资金账户卡,填妥的基金开户申请表并加盖机构公章。3、投资者办理开户手续后,可通过柜台、电话、互联网、自助、热自助等方式进行基金认购。在柜台办理认购需提交下列资料：(1)营业部资金账户卡；(2)基金业务授权委托书； (3)业务经办人有效身份证件原件,加盖机构公章的认购申请表。4、注意事项：(1)没有在营业部办理资金账户开户的投资者可同时办理资金账户开户和基金账户开户。(2)其他方面的要求,以广发证券股份有限公司的说明为主准。基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。(九)大同证券经纪有限责任公司1、开户及认购的时间：2004年2月23日至2004年3月23日,上午9?30-11?30,下午1?00至3?00(周六、周日休息)。2、开立资金账户。机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；(2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章)；(3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；(4)法定代表人证明书；(5)法定代表人身份证件复印件,法定代表人签发的授权委托书； (6)预留印鉴；(7)经办人身份证件及其复印件。3、开立基金账户。机构投资者开立基金账户应提供以下材料：(1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；(2)经办人身份证件及复印件；(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)。4、提出认购申请。机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：(1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；(2)经办人身份证件及复印件； (3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；(4)开立的资金账户卡。 5、注意事项：(1)若有其他方面的要求,以大同证券经纪有限责任公司的说明为准。(2)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。投资者可于T＋2日(工作日)到代销网点确认开户或认购是否被接受。基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。(十)长江证券有限责任公司1、开户及认购的时间：2004年2月23日至2004年3月23日,上午9?30-11?30,下午1?00至3?00(周六、周日休息)。2、开立资金账户：机构投资者如果已经是长江证券营业部的股票交易客户,可以直接使用现有的资金账户卡；如果是首次来到长江证券营业部交易,请提供以下材料开立相应资金账户：(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；(2)工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本),或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件应同时提供复印件(加盖机构公章)；(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；(4)经办人身份证件及其复印件。 3、开立基金账户：机构投资者在长江证券开立基金账户须提供以下资料：(1)加盖单位公章的营业执照(注册登记证书)副本原件及复印件；(2)加盖公章和法定代表人签名的基金业务授权委托书；(3)银行的开户证明原件及复印件； (4)预留印鉴卡；(5)经办人有效身份证件及复印件；(6)投资者填写并加盖机构公章的《基金账户开户申请表》。 4、提出认购申请：机构投资者在长江证券认购须提交以下资料：(1)填妥的《基金交易认购、申购、赎回申请表》；(2)加盖公章和法定代表人印章的基金业务授权委托书；(3)经办人有效身份证件及复印件； (4)资金账户卡。基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。(十一)联合证券有限责任公司1、开户及认购的时间：2004年2月23日至2004年3月23日,上午9?30-11?30,下午1?00至3?00(周六、周日休息)。2、开立资金账户。机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；(2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章)；(3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；(4)法定代表人证明书；(5)法定代表人身份证件复印件,法定代表人签发的授权委托书； (6)预留印鉴；(7)经办人身份证件及其复印件。3、开立基金账户。机构投资者开立基金账户应提供以下材料：(1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；(2)经办人身份证件及复印件；(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)。4、提出认购申请。机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：(1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；(2)经办人身份证件及复印件； (3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；(4)开立的资金账户卡。 5、注意事项：(1)若有其他方面的要求,以联合证券有限责任公司的说明为准。(2)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。投资者可于T＋2日(工作日)到代销网点确认开户或认购是否被接受。基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。(十二)东吴证券有限责任公司1、开户及认购的时间：2004年2月23日至2004年3月23日,上午9?30-11?30,下午1?00至3?00(周六、周日休息)。2、开立资金账户。机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；(2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章)；(3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；(4)法定代表人证明书；(5)法定代表人身份证件复印件,法定代表人签发的授权委托书； (6)预留印鉴；(7)经办人身份证件及其复印件。3、开立基金账户。机构投资者开立基金账户应提供以下材料：(1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；(2)经办人身份证件及复印件；(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)。4、提出认购申请。机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：(1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；(2)经办人身份证件及复印件； (3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；(4)开立的资金账户卡。 5、注意事项：(1)若有其他方面的要求,以东吴证券有限责任公司的说明为准。(2)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。投资者可于T＋2日(工作日)到代销网点确认开户或认购是否被接受。基金名称：″巨田基础行业证券投资基金″,基金代码：233001。(十三)在本公司设在上海、北京和深圳的直销中心办理(认购金额需在1万元人民币以上)：1、开户及认购的时间：2004年2月23日至2004年3月23日(认购期间周末、节假日照常营业),上午9?00至下午5?00。2、开户及认购程序：(1)以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的直销专户。①直销专户一：账户名称：巨田基金管理有限公司基础行业基金直销专户开户行：中国光大银行深圳分行营业部账号：083891120100410000914 ②直销专户二：账户名称：巨田基金管理有限公司基础行业基金直销专户开户行：中国工商银行深圳喜年支行 账号：4000032419200030801(2)到网点柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续：a、加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人。、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；b、经法定代表人签字或盖章的《基金业务授权委托书》(加盖公章)；c、业务经办人有效身份证件原件及复印件；d、印鉴卡一式三份；e、指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明)；注：指定银行账户是指在本直销中心认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户,且银行账户户名必须同投资者基金账户的户名一致。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户；f、填妥的基金开户申请表(机构)并加盖单位公章；g、机构投资者办理认购申请时须提交填妥的基金购买申请表,并加盖预留印鉴。3、注意事项：(1)认购申请当日下午4?30之前,若投资者的认购资金未全额到本公司指定基金直销专户,认购申请在申请有效期内顺延受理,有效申请日以资金在认购期内全额到账日为准；若超过申请有效期资金仍未全额到账的,则认购申请在最后一个有效日以实际到账金额重新提交。(2)基金发行期结束,以下将被认定为无效认购：a、投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的；b、投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的；c、在发行期截止日下午4?30之前资金未到指定基金直销专户的；d、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。(3)投资者T日提交开户申请后,可于T＋2日后(包括T＋2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到办理开户网点查询确认结果,或通过本公司客户服务中心、网站查询。本公司将为开户成功的投资者寄送开户确认书。(4)投资者T日提交认购申请后,可于T＋2日后(包括T＋2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到办理认购网点查询认购接受情况,或通过本公司客户服务中心、网站查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户服务中心、网站查询。(5)在基金注册登记人确认为无效认购后3个工作日内划往投资者指定银行账户。四、本公司直销中心受理合格境外机构投资者的开户与认购申请程序(一)合格境外机构投资者办理开户申请时需提供的材料1、如果通过合格境外机构投资者的托管银行办理有关业务,该托管银行须提供在中国大陆的营业执照或者营业许可证,以及托管协议复印件,须加盖托管银行公章,进行公证或者律师见证；2、合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的审批证明,须加盖托管银行公章,并进行公证或者律师见证；3、经合格境外机构投资者签字并加盖公章的《基金业务授权委托书》；4、经办人有效身份证件原件及经其签字复印件；5、印鉴卡一式三份；6、指定银行账户信息(开户银行、开户行名称、银行账号)；注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户户名必须同投资者基金账户的户名一致。7、填妥的开户申请表,并加盖公章。(二)合格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者办理五、清算与交割1、本基金正式成立前,全部认购资金将被冻结在本公司的募集资金专户中,认购资金冻结期间计算的资金利息(起息日为T＋2日)转为投资者基金份额。2、本基金权益登记由基金注册登记人(巨田基金管理有限公司)在发行结束后完成。六、发行费用本次发行中所发生的与基金有关的法定信息披露费、验资费和律师费等费用由巨田基金管理有限公司承担。七、基金的验资与成立本基金发行期截止后,由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对本基金认购资金进行验资并出具验资报告,基金注册登记人出具相应的认购户数证明。若基金成立,基金管理人将发布基金成立公告。若因本基金未达成立条件而导致本基金无法成立,则基金发起人将承担全部基金募集费用,已募集的资金加计同期银行活期储蓄存款利息在发行期结束后30天内退还基金认购人。八、本次发行当事人或中介机构(一)基金发起人 名称：巨田基金管理有限公司 地址：深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦4楼法定代表人：王一楠成立时间：2003年3月14日 客户服务中心电话：400-8888-668电话：(0755)82993636传真：(0755)82990384 网址：www.jtfund.com (二)基金管理人巨田基金管理有限公司(同上)(三)基金托管人 名称：中国光大银行 地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：王明权成立时间：1992年8月18日组织形式：股份制商业银行 注册资本：82.17亿元人民币 电话：(010)68561044传真：(010)68560661网址：www.cebbank.com (四)销售机构 A、直销机构巨田基金管理有限公司注册地址：深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦4楼 法定代表人：王一楠客户服务中心电话：400-8888-668深圳直销中心地址：深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦4楼电话：(0755)82990365、 075582993636-8608 传真：(0755)82990631联系人：季莹上海直销中心地址：上海市淮海中路398号世纪巴士大厦20楼 电话：(021)63851904传真：(021)63851907联系人：钱华 北京直销中心地址：北京市东三环北路15号恒安大厦13层电话：(010)65951658传真：(010)65952371 联系人：刘寅生 B、代销机构 1、中国光大银行注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人：王明权 成立时间：1992年8月18日 组织形式：股份制商业银行注册资本：82.17亿元人民币电话：(010)68561044 传真：(010)68560661 联系人：贾峻客户服务电话：95595网址：www.cebbank.com 2、申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号法定代表人：王明权电话：021-54033888 联系人；胡洁静 客户服务电话：021-962505网址：www.sw2000.com.cn3、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：祝幼一客户服务电话：(021)962588、800-820-6888传真：(021)62583439 联系人：芮敏祺联系电话：021-62580818-213 网址：www.gtja.com4、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号法定代表人：王开国 电话：(021)53594566传真：(021)53858549 联系人：金芸客户服务电话：021-962503 网址：www.htsec.com5、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号法定代表人：兰荣 电话：(021)68419125传真：(021)68419867 联系人：杨盛芳客户服务电话：021-68419125 网址：www.xyzq.com.cn6、华夏证券股份有限公司注册地址：北京市东城区新中街68号 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：周济谱电话：(010)65186758传真：(010)65182261 联系人：权唐客户服务电话：400-8888-108(免长途费)；网址：www.csc108.com 7、招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层 法定代表人：宫少林电话：0755-82943167传真：0755-82943237 联系人：钟俊杰客户服务电话：4008888111、0755-26951111网址：www.newone.com 8、广发证券股份有限公司注册地址：广州天河北路大都会广场36、38、41和42层法定代表人：陈云贤 客户服务电话：020-87555888-875、895传真：(020)87557985 联系人：肖中梅网址：www.gf.com.cn 9、大同证券经纪有限责任公司注册地址：山西大同大北街13号 法定代表人：董祥电话：(0351)4193679 传真：(0351)4192803 联系人：吴守洲客户服务电话：0351-4193593网址：www.dtsbc.com.cn 10、长江证券有限责任公司注册地址：武汉市新华下路特8号 法定代表人：明云成电话：(027)65799980 传真：(021)33130730 联系人：任蕙联系电话：(021)63291352客户服务电话：4008-888-318、027-65799883网址：www.cz318.com.cn11、联合证券有限责任公司注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马国强电话：(0755)82493591传真：(0755)82493187 联系人：盛宗凌 客户服务电话：0755-25125666网址：www.lhzq.com.cn12、东吴证券有限责任公司 注册地址：苏州市十梓街298号 法定代表人：吴永敏电话：0512-65581136传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：0512-96288网址：www.dwjq.com.cn13、其他代销机构基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市(网点),并另行公告。(五)注册登记人名称：巨田基金管理有限公司 地址：深圳市福田区滨河大道5020号证券大厦4楼 法定代表人：王一楠成立时间：2003年3月14日客户服务中心电话：400-8888-668 电话：(0755)82993636传真：(0755)82990384网址：www.jtfund.com (六)律师事务所与经办律师名称：北京市金杜律师事务所地址：北京市朝阳区光华路1号嘉里中心北楼30层 负责人：王琳 电话：(010)65612299传真：(010)65610830联系人：柯湘 联系电话：(0755)82125006 经办律师：宋萍萍、彭晋(七)会计师事务所和经办注册会计师名称：毕马威华振会计师事务所 注册地址：上海市南京西路1266号恒隆广场50楼法定代表人：蔡廷基电话：021-53594666-2424 传真：021-62881889联系人：黎俊文、罗永豪联系电话：(021)53594666-2701,2524经办会计师：胡琼、凌云联系电话：(021)53594666-2704,2624上海证券报
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