财政部厦门监管局：打造“1+2”内控管理体系赋能财政监管高质量发展_新浪财经

　　厦门监管局认真贯彻落实刘昆部长关于“财政内控是长期工程，是系统建设”的论述，着力健全内控管理体系，打造形成了以落实“一岗双责”为核心，以关注流程闭环和重点工作任务为抓手的“1+2”内控管理体系，用制度管人，用流程管事，不断总结经验、补齐短板、优化举措，在提高工作效率、查找风险排除隐患过程中取得了良好成效，有效助力财政监管事业高质量发展。

一、以落实“一岗双责”为核心，全面深化从严治党

　　厦门监管局始终坚持从讲政治的高度认识和开展内控工作，局领导挂帅攻坚、总体负责，各处室主要负责人履行“一岗双责”，作为本处室内控工作第一责任人，其他同志对职责范围内的内控工作负责，并成立内控委员会承担各项内控日常工作，把强化内控作为全局一项重要工作来抓，贯穿业务工作始末。

　　一是局长任内部控制委员会主任，以上率下，充分发挥政治引领、作风引领的“头雁”作用。每年初根据财政部工作要求制定内控工作年度计划，细化措施，责任落到处室，督办重点工作，突出内控建设推进党风廉政建设和具体业务开展的作用。

　　二是形成季度通报会制度。每季度初召开内控工作会议，向各处负责人通报内控问题，从流程、事项、制度等角度发现隐患、处理风险。同时传达最新精神和政策，积极适应新变化新挑战。季度通报会制度执行以来，厦门监管局内部管理、监管业务等工作开展日趋规范，多年未发生干部违纪违法、受党纪政纪处分等情况，成效显著。

二、抓好流程闭环管理，强化内控推动工作落实

　　厦门监管局致力打造畅通高效的业务流程管理，通过完善制度推动工作提质增效，逐步实现全流程信息化，最大限度减少人为影响因素，确保事事有响应，件件有着落，着力提升工作效能，防范廉政风险，促进财政监管水平不断提高。

　　一是抓好工作督办，务求业务落实到位。创新运用信息化手段建成办公督办小程序，按处室生成待办列表，并根据限办时间长短区别显示字体颜色，起到一目了然的提醒作用；由办公室指派专人进行业务督办，以周为单位向局领导汇报；丰富内控手段，依托全局构建业务信息化平台契机，通过流程再造整合构建办公督办、信息撰写、资料上传等模块，将资料搜集整理的功夫用在平时，对流程管理、档案交接进行留痕管理，提高工作效率，缓解“人少事多”矛盾。

　　二是规范流程严格审核，确保工作质量。下发《关于加强公文流转内控管理有关事项的通知》，根据局领导分工调整进一步明确了各类型发文的签发流程，包含内容审核和发文流转两个模块，强化财政核心业务的风险管控与监督制衡；发文审核严把合法关、程序关和文字关，对频繁出现的问题在季度内控会议进行通报。

三、抓好内控重点工作任务，不断提升管理质效

　　厦门监管局将内控建设作为年度重点工作之一，并通过内控成果运用、定期自查总结、持续优化制度等形式，进一步补齐制度短板，堵塞流程漏洞，在激发干部干事创业热情的同时，防范出现系统性流程风险，以内控手段全面推进干部队伍建设和财政监管事业更上一层楼。

　　一是深化内控成果运用，树立正确用人导向。下发《厦门监管局综合考核正向激励暂行办法》和《厦门监管局内控责任落实暂行办法》（即负面清单），创新运用清单制度切实解决了个别存在的对待工作标准不高、被动应付的情况。在2021年年终考核、评优评先工作开展过程中，正、负清单事项成为考核干部的重要参考之一。考核组根据清单事项综合考量，结合容错情形和不予容错情形，全面统筹工作量、失误率和工作成绩，将硬性约束和柔性关怀贯通起来，一步步将有作为、肯干事、德才兼备的好同志培养起来。同时，持续优化清单，每年根据监管局重点工作、巡视整改工作需要等及时调整，发挥好清单机制对干部管理的指挥棒作用。

　　二是定期回顾总结。为进一步完善内控机制，及时查缺补漏，厦门监管局每年开展1次上年度内控工作自查，涉及监管局内部管理、内控建设、机关效能、业务工作、党建党务、廉政建设等。通过明确小组长负责制、坚持问题导向、加强组织领导等方式，提升内控自查工作成效。同时逐项逐笔整改，做好总结分析，形成整改措施台账，对偶发性问题提醒教育，对频发性问题深挖制度风险，及时堵塞漏洞，切实推动内控工作落实落细，取得实效。

　　三是建立健全内部管理制度。内控委负责搜集、整理全局内部管理规定和操作规程，每年度根据具体情况，对局内各项制度进行滚动修订。2022年共启动8个办法、4个规程的修订工作，推动内部管理更加科学、精细、高效。