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华尔街巨贪麦道夫案考验美法律惩戒效应

http://www.sina.com.cn  2009年07月07日 06:43  法制日报

  本报驻华盛顿记者 邹强

  华裔法官严正宣判

  美国东部时间6月29日上午,纽约联邦法院判处纳斯达克前主席麦道夫150年监禁。麦道夫案的主审法官是一名华裔,名叫陈卓光,在香港出生,2岁时随父母移民至美,多年奋斗后成为联邦法官。在法庭上,陈卓光表现得刚直不阿。麦道夫的律师索尔金指出,其当事人在案发后认罪态度较好,且一直配合检方调查,法庭应将其刑期减至12年,毕竟“审判的目的不是为了报复”。但陈卓光驳回了这一请求,称麦道夫是明知其罪行即将败露的之前几日,才向儿子透露了自己精心编造的“惊天骗局”,“我丝毫没有感觉到麦道夫是在真心悔过,并向检方交代了他所知道的一切”。

  少数法学界人士也发出了不同声音,认为对麦道夫的判罚过重。他们指出,麦道夫至少很快就承认了罪行,而且没有坚持申诉,如果他这么做的话,将花费纳税人更多的金钱和资源,这也算好事一桩。陈卓光对这些说法未加理会,称150年刑期的重判不仅是为了以儆效尤,对广大受害者也是一个重要的结果。他说,受害者包括中产阶层的退休者、富人和慈善家以及一些学术机构,“麦道夫的罪行让广大受害者对我们的金融体系和政府的监管能力产生了怀疑,更可悲的是,他们对自身的判断能力和未来生活也产生了怀疑。”陈卓光还表示,他在审判期间没有收到一封支持麦道夫的信件,甚至没有一个家人为他说情,麦道夫已陷于众叛亲离的境地,“这说明了一切,麦道夫是罪大恶极”。

  惩戒效应受到质疑

  判决当天,白宫也发表声明,对纽约联邦法院的判决表示支持,认为这是对扰乱金融市场秩序并从事诈骗活动的明确警告。发言人吉布斯说:“法官希望给那些为别人做投资的金融人士一个强硬信号,即无论是对投资人还是对国家而言,他们都肩负着巨大责任。麦道夫案的判决发出的信号是强烈的,将对金融行业产生持续的影响力。”

  不过,一些法学专家对麦道夫案能否产生足够的惩戒效应表示怀疑。前联邦检察官桑切斯指出,美国的金融危机肇始于华尔街的贪婪,各类金融诈骗犯罪也是因为人性的贪婪,不幸的是,法律的判罚只能触及到少数落网的个人,无法真正遏制金融市场巨大的贪婪特性。桑切斯说:“麦道夫这类金融巨骗社会地位显赫,他们能够控制或创造满足奢华生活的一切,我相信不少人会继续这样为了目的不择手段,而且可能一直逍遥法外。”

  哥伦比亚大学法学教授、前联邦检察官丹尼尔·理查曼指出,个案重判或许能起到一定的社会警示作用,但遏制金融领域的犯罪,归根结底需要的是更有力的监管制度和更有效的检控程序。在应对这样的案件上,“法庭在坚定地作出可能的最高判罚的时候,应该给法律留有相应的效力余地。”

  罪魁祸首仍不明朗

  麦道夫涉嫌欺诈的金额超过650亿美元,受害个人及机构波及全球,包括欧洲、日本和韩国的多家知名银行,甚至连国际奥委会也落入了这一陷阱。最惨重的受骗者是美国投资管理公司“费尔菲尔德·格林威治公司”,其损失金额达75亿美元。但不少分析人士认为,麦道夫诈骗案造成的损失远不止650亿美元,可能达到数千亿美元之巨,而且多数已难以追回。在对麦道夫作出150年监禁判罚的同时,纽约联邦法院还判处没收麦道夫名下约1700亿美元的资产,因为检方相信流入其投资公司的资金规模达到了这一水平。麦道夫的妻子鲁思则在同意放弃8000万美元家产并保留250万美元现金的前提下,与联邦检察官达成和解协议。

  在麦道夫获刑的同时,人们对监管机构特别是证券交易委员会提出强烈批评,目前委员会的监管总监正受到调查。而据美国全国广播公司报道称,麦道夫案揭示的只是“冰山一角”,贪得无厌的麦道夫或许只是替罪羔羊,“庞氏骗局”最大的受益者是一个名叫杰弗里·皮考尔的私人投资者。现年67岁的皮考尔是一个慈善家,曾做过会计和律师,随后投资医疗工业,并自称是麦道夫案受害人。但检方证据显示,皮考尔慈善基金会资金大量增长得益于麦道夫的投资,麦道夫本人还是皮考尔基金会的托管人之一。皮考尔的投资年回报率达到了100%以上,有时甚至高达300%或950%,远高于其他数千名投资者的所得。1995年12月至2008年12月间的账户记录显示,皮考尔及其家人从麦道夫的诸多账户中获得高达51亿美元的资金,从1996年开始,皮考尔每季度初都能获得高达3.3亿美元的收入,2003年的收入更高达10亿美元。

  美国检方目前尚不清楚皮考尔的慈善机构在麦道夫诈骗案中起着什么样的作用,也不知道他从麦道夫骗局中获益的51亿美元去了哪里。资料显示,皮考尔在美国南部棕榈岛有一栋别墅,价值仅2800万美元,他还在康涅狄格州拥有价值450万美元的农场,但并没有飞机或游艇等豪华资产。麦道夫骗局虽被揭开了,但真正的谜底依然有待挖掘。

  麦道夫:

  面对受害者的愤怒,麦道夫表现平静,他在当庭宣读的声明中称:“我很抱歉,我也知道这份歉意于事无补。”

  受害者:

  对于麦道夫面临的刑罚,从宾夕法尼亚州赶来的61岁寡妇伊贝尔道出了许多受害者的心声:“麦道夫获得的是一种终身监禁,然而他的骗局早已对我们作出了同样的判决。”

  庭审·现场

  现年71岁的麦道夫当天身穿白衬衣和黑领带,外着深灰色西服出庭,在长达90分钟的庭审期间,他一直静静地坐在那里。即便是受害者在他身后几米远的地方发表充满愤怒和指责的证词时,麦道夫也表现得很平静。

  轮到他陈述时,麦道夫拿出早已准备好的一份声明念道:“我很抱歉,我也知道这份歉意于事无补。”他一边念着,一边不时回头看看身后的受害者。

  在致歉之外,麦道夫也为自己和妻子做了一番辩白。他说,人们认为他和妻子对众多受害者毫无同情心,这是不对的,实际上,他一直饱受着“痛苦的煎熬”,而妻子鲁思·麦道夫每夜都在哭泣中睡去。

  法庭判决之后,当场爆发出雷鸣般的掌声,一些受害者难以抑制心中的情绪,跑到街上喜极而泣,相互拥抱着雀跃不已。人们倾诉着麦道夫给他们的生活带来的不幸,有的人早该退休在家享清福,却被迫兼几份工作以养家糊口,有的人无力支付子女的大学教育,耽误了下一代的前程,有的人甚至只能变卖房产,靠政府救济金度日。

  从宾夕法尼亚州赶来的穆伦·伊贝尔是个61岁的寡妇,她道出了许多受害者的心声:“麦道夫获得的是一种终身监禁,而他的骗局早已对我们作出了同样的判决。”


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