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法兴业披露违规操作细节 涉案交易员拒做替罪羊

http://www.sina.com.cn 2008年01月29日 09:50 京华时报

  记者: 冯武勇 耿学鹏 芦龙军

  1月25日在法国巴黎拉台芳斯商业区拍摄的兴业银行总部。新华社/路透   法国兴业银行27日公布报告,披露了该银行交易员热罗姆·凯维埃尔开展和掩盖违规交易的细节,违规交易最终导致49亿欧元亏损。英国媒体当日援引调查人员消息说,凯维埃尔已表示不愿做此案替罪羊,而法国业内专家质疑,兴业银行可能借此案掩盖次贷危机中逐渐积累的巨额损失。

  真买假卖逃避监管

  根据法国兴业银行27日的声明,现年31岁的凯维埃尔2000年进入法国兴业银行,在监管交易的部门工作5年后,凯维埃尔转入交易部门,从事套汇交易。根据银行授权,凯维埃尔在购买一种股指期货产品的同时,卖出一个设计相近的股指期货产品,实现套利或对冲目的。这种短线交易名义金额巨大,但风险较小。

  但是,凯维埃尔采用真买假卖的手法,把这种短线交易做成了长线交易。根据银行调查,从2006年后期起,凯维埃尔开始这种操作。他买入一种金融产品后,并不同时卖出。为掩盖建仓痕迹,他同期“虚拟”卖出,使用的交易手法五花八门。此外,凯维埃尔熟悉银行监管交易的流程。他在买入金融产品时,刻意选择那些没有保证金补充警示的产品。这样一来,风险监管经理很难发现他的账户或交易情况异常。

  值得注意的是,法国兴业银行在相关款项全部平仓之后才向公众披露此事,而轧平这些仓位直接导致了49亿欧元的损失。银行负责人穆斯蒂尔说,尽管银行方面早先察觉到交易中存在错误却没有深入调查。

  “妈妈,我没犯错”

  法国调查人员27日延长对凯维埃尔的羁押时间。他们说,凯维埃尔采取配合态度,专家和警方的调查“进展非常顺利且极富成果”。

  未公开姓名的调查人员说,凯维埃尔在讯问中多次大喊:“妈妈,我没犯错。”

  英国《每日邮报》援引警方内部消息来源说,凯维埃尔已表示不愿做这次违规交易的替罪羊,正在考虑“列举相关人名”。调查结果显示,在丑闻曝光前,凯维埃尔给其他投资银行的交易员打了几个可疑电话。这名调查人员说:“随着越来越多案情被揭示,警方可能开展突击检查。届时,巴黎许多银行人士可能要失眠了。”

  凯维埃尔的律师坚称,凯维埃尔没有不良行为,并指责法国兴业银行试图制造烟幕,转移公众视线,掩盖银行近一段时间因美国次贷危机等因素造成的巨大损失。银行负责人已否认银行方面把其他交易损失转入这一案件。

  专家质疑另有隐情

  兴业银行亏损案一出,便引发了法国多方质疑。法国政治科学院经济学教授科恩认为,按照交易市场逻辑,很难想像单独一人就能造成如此重大的损失。法国环球债券经纪公司分析师图阿蒂表示,所有在银行工作的人都知道,当损失达到一定限度,银行会终止该交易席位,“损失也许会达到一两亿欧元,但49亿欧元无论如何都说不过去”。

  社会党议员、前国民议会议长埃马纽埃利指出此案可能另有隐情,而巴黎一家资产管理公司的分析师则干脆挑明了隐情:“兴业银行可能是通过一个可怜的家伙承担责任,以掩盖其在次贷危机中逐渐累积起来的巨额损失。”据兴业银行近日公布的数字,除49亿欧元的意外损失外,该银行去年还因次贷危机遭受20.5亿欧元亏损。

  法国兴业银行负责人穆斯蒂尔27日一再重申,这次违规交易是凯维埃尔一人所为,但他也模棱两可地补充了一句:“我不能百分之百肯定不存在同谋。”

  《纽约时报》28日刊文说,凯维埃尔至少揭示了一个金融业的悖论:人们创造了大量金融工具,而这些复杂的金融工具被凯维埃尔用来掩盖自己的交易。  

    据新华社电 记者 冯武勇 耿学鹏 芦龙军

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