德意志银行在英国被罚640万英镑

　　英国《金融时报》彼得•塔尔•拉森(Peter Thal Larsen)伦敦报道

　　2006年4月12日 星期三

　　英国金融监管机构金融服务管理局(FSA)昨天对德意志银行(Deutsche Bank)处以640万英镑罚款，原因是该银行在股票交易过程中存在违规行为。

　　这一案例突出表明了全球最大投资银行所面临的潜在利益冲突。这是针对伦敦投资银行所开列的金额第二大罚单，在此之前，英国金融服务管理局对德意志银行经手的斯堪尼亚(Scania)与Cytos Biotechnology股票交易进行了为期两年的调查。斯堪尼亚是瑞典卡车制造商，Cytos Biotechnology则是瑞士医药集团。

　　由于在斯堪尼亚

股票交易中的角色，德意志银行前股票交易负责人戴维•马斯林(David Maslen)被罚款35万英镑。

　　本案例发生时，监管部门对投资银行自营交易活动的监督力度正不断加大。目前，自营交易占投资银行利润的比例很大。

　　译者/张征

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