纳斯达克监管机构处罚AIG子公司

http://finance.sina.com.cn 2006年04月07日 01:49 新浪财经

　　《洛杉矶时报》

　　纳斯达克监管机构处罚AIG子公司

　　(NASD Fines AIG Unit Over Brokerage Practice)

　　因美国国际集团(American InternationalpuorgInc.，AIG)下属业务部门American General Securities Inc.(AGS)直接涉嫌违反证券经纪法律，全美证券交易商协会监管部门(National Assn. of Securities Dealers，NASD)周三对其处以110万美元以上罚款。

　　NASD称，从2002年1月至2003年9月，AGS推行内部互利(shelf space)，或称收入共享(revenue sharing)的经营方式，参与此活动的共同基金在缴纳一定费用后，可获得AGS的优惠业务处理。据称有12家共同基金参与了AGS的经营方式。