美林证券因管理不善被罚款250万美元

　　《纽约时报》

　　(Merrill Censured for Not Providing E-Mail)

　　美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission，SEC)周一称，因美林证券(Merrill Lynch & Company)未及时提供SEC在过去16个月内一直在追寻的电子邮件信 息，SEC对其罚款250万美元。

　　美林证券既不承认也不否认此事，但其同意今后将避免违反证券相关法律，同时SEC也对其进行严厉斥责。SEC称美林证券从2003年10月至2005年2月间一直未能向其定期提供法律所要求得电子邮件信息，还称美林保管和向证券监管机构提供电子版本的文件政策和程序工作非常欠缺。按照美国证券相关法律规定，证券公司必须将其电子邮件信息保留三年。

　　美林发言人Mark Herr称，美林承认公司调用电子邮件信息的系统需要改善，并称已完成此工作。