新纽约证券交易所无单设监管机构的计划 | |||||||||
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http://finance.sina.com.cn 2006年03月11日 15:04 新浪财经 | |||||||||
《洛杉矶时报》 (NYSE Doesn't Plan a Separate Oversight Body) 新上市的纽约证券交易所集团公司负责人周四称,不打算再创建一个分立的机构来监管证券交易活动。
集团公司首席执行官John Thain在参议院作证时称,交易所的监察机构,已设立的纽约证券交易所监管部(NYSE Regulation)是集团公司全资单位。纽约交易所集团公司的组织结构与纳斯达克证券交易市场(Nasdaq Stock Market)不同,交易市场是由全国证券交易商协会(National Assn. of Securities Dealers,NASD)监管。 作为批准纽约证券交易所合并的一个条件,美国证券交易委员会(SEC)要求交易所另建一个交所监管部门,但并未要求成立一个独立的法人机构。但有关纽约证券交易所的组织结构形式一直存在争论,美证交会可能不得不对此争论作出裁定。 |