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337条款杀伤力何在--访美国国际贸易委员会官员


http://finance.sina.com.cn 2005年05月16日 19:03 瞭望东方周刊

  《瞭望东方周刊》记者肖华东 上海报道

  过去10年,在337条款案件中充当被告的中国企业很少进行抗辩,而且大部分没有出庭

  “你们是我这次来中国惟一接受专访的媒体。” 蒂娜·奥昆女士对《瞭望东方周刊
》说,她的发音有点像女主播,清脆而响亮,手势和面部的表情一样丰富多彩。

  5月11日,美国国际贸易委员会(ITC)副主席蒂娜·奥昆在上海社会科学院做了专题演讲,听众主要包括企业界和学术界的相关人士。

  ITC是一个由美国国会设立的准司法性联邦机构,拥有广泛的处理与贸易相关的权力。该委员会的六名委员由总统指定,并经参议院认可,任期9年。其中,主席和副主席由总统直接任命,任期为法定的两年。主席不得与前任主席来自于同一政党,总统也不得任命来自于同一政党的两位委员担任主席和副主席。

  蒂娜·奥昆来自共和党,于2000年在克林顿执政时期宣誓成为ITC的一员,并在此后的四年间轮流担任该机构的副主席和主席职务。布什上台以后,任命其担任ITC的副主席,任期从2004年6月17日到2006年6月16日止。

  此次与奥昆一同前来的包括反倾销和知识产权方面的美国资深律师,他们分别在上海和广东做主题演讲,演讲的内容基本相同,那就是:如何应对美国反倾销和知识产权保护。

  她说,他们来的目的之一就是,希望通过努力能让更多的中国企业“走出去”,积极面对美国的反倾销和知识产权方面的调查。

  她一再对《瞭望东方周刊》强调,自己接受访谈的观点不代表美国政府和美国国际贸易委员会,而仅仅代表她自己个人对问题的看法。在《瞭望东方周刊》答应给予这方面的声明之后,她才欣然作答。

  337条款与反倾销调查有何不同

  《瞭望东方周刊》:中国企业屡屡遭受反倾销和知识产权方面的调查,能否谈谈与中国企业相关的调查情况?

  蒂娜·奥昆:2003年,ITC提出了3起针对中国措施的调查;同时,337条款的调查数目在不断增加,已经启动的111个调查中有42个涉及中国内地和香港,仅2005年到现在,启动调查的11个中有5个涉及中国内地和香港;从1998年到现在,334起反倾销调查中,中国占47个,涉及农产品、制造业产品等多个领域。

  《瞭望东方周刊》:对于中国企业来说,337条款还是比较陌生的,相对于中国熟知的反倾销调查,337条款有何不同之处?

  蒂娜·奥昆:337条款主要针对的是技术和知识产权领域的竞争,而反倾销主要是针对价格竞争;337条款在裁决的过程中不会考虑对方是不是非市场经济国家这一因素;更为重要的是,337条款调查中,主持案件的行政法官可根据单方证据做出缺席判决。另外,337条款在裁决时有权颁布“普遍排除令”,也就是说,外国企业一旦“应诉缺席”或败诉,法官所作出的“模糊裁决”可全面禁止该国某类产品进口。

  《瞭望东方周刊》:对于美国国内的企业而言,提请ITC进行337条款调查是不收费的,那么,这是否意味着发起者的成本会非常低,以至于为美国企业的滥诉提供可能的便利?

  蒂娜·奥昆:的确,如你所言,ITC的调查是不收费的,但是,这并不意味着发起企业的没有成本或者成本很低。在美国,法院的诉讼费用统一为150美元,看似不高,不过,律师费却是相当昂贵的。实际上,我们发现,发起者的成本不低于应诉者的成本。同时,滥诉行为也受到相关行政法律的限制,所以,一般不会有滥诉的行为发生。

  《瞭望东方周刊》:我们了解到,337条款的裁决可以上诉到美国联邦巡回法院,那么,在上诉的过程中,裁决是否会继续执行?如果不停止执行,那么,当法院判决撤销ITC裁决的时候,相关企业是否可以得到赔偿?

  蒂娜·奥昆:如果企业对于337条款的裁决不服,可以上诉到美国联邦巡回法院,但是,ITC的裁决不会停止执行。如果法院最后的判决撤销了ITC的裁决,ITC也不会对相关企业的损失给予赔偿。不过,如果是申诉方在最终裁决之前要求ITC发布临时禁令,则申诉方需要缴纳保证金。如最终裁决被诉方没有违反337条款,申诉方的保证金就会作为给被诉方的赔偿。

  《瞭望东方周刊》:有人认为,337条款违反了WTO关于国民待遇的相关规则,你如何看待这一问题?

  蒂娜·奥昆:我无法回答这样带有政治性的问题,但是,我个人认为,337条款还是比较透明的,其程序框架也还算公正,如果有错误,可以上诉到法院进行纠正。其实,在已经启动的337调查中,只有16%最终裁决构成侵权,比例不算太高。

  337条款杀伤力很大

  在《瞭望东方周刊》的采访中,美国资深律师约尔·拉茨克说出了惊人之语,足以让中国企业警惕。他说,针对中国企业的337条款将会越来越多。上个世纪80年代主要针对的是欧洲和中东,90年代针对的是中国台湾、韩国等,而到了21世纪就主要是中国大陆。

  与此同时,对于中国企业的反倾销调查也是有增无减。上个月,在继彩电、纺织品之后,美国的反倾销瞄准了中国另一个出口大户——空调业,可谓一波未平一波又起。

  但是,另一面情况更让人担忧:过去10年,在337条款案件中充当被告的中国企业很少进行抗辩,而且大部分没有出庭。1996年“多功能便携工具”案就是一例,就是由于所有中国被告方没有出庭,ITC缺席判决并作出了“普遍排除令”的裁决。

  蒂娜·奥昆告诉《瞭望东方周刊》,她是真心地希望中国企业能够积极应诉,而不是置之不理,否则后果就更加严重。

  《瞭望东方周刊》:无论是337条款调查还是反倾销调查,中国企业不积极应诉的情况非常普遍,你认为这其中的原因是什么?

  蒂娜·奥昆:我也不知道是什么原因让中国企业对此不予重视,我们这次到中国来做演讲,就是希望中国企业能够在充分了解的基础上“走出去”,积极应诉。我前面已经说过,337条款可以进行缺席判决,并可以发布“普遍排除令”,直接排除产品进入美国市场,所以杀伤力是很大的,企业应该抓住50%的胜诉机会,积极应诉才是上策。

  《瞭望东方周刊》:我们了解到,当ITC进行某项调查的时候会给被诉方发送调查问卷,有的企业收到的是正本,有的是副本,收到副本也一定要作答吗?如果不作答会产生怎样的后果?

  蒂娜·奥昆:调查程序启动刚开始,发送的问卷正本和副本具有同样的效力,这是普遍性文本,后来有针对性的问卷则是正本才具有效力。普遍性文本收到以后,回复与否可以作为裁决企业是否有恶性侵权的证据,所以回复是相当重要的。如果不作答的就可能裁决恶意侵权,损失严重,同时也失去了申辩的机会。

  《瞭望东方周刊》:那么,具体来说,中国应当如何应对反倾销和337条款的调查呢?

  蒂娜·奥昆:这也是我们此次来华要重点讲述的内容之一。刚才说的积极应诉是一种姿态,而具体的措施也十分重要。我个人认为,中国企业应该尽可能申请自己的专利,拥有自己的知识产权,同时,也可以通过交叉许可的方式与对方达成互补起诉的协议,以防范自身遭受相应的调查。

  另外,在收到最初的调查问卷后,企业可以找相应的律师出具一份没有侵权的证明,这样,即使在最终裁决中败诉也可以作为不构成恶意侵权的证据,损失就要小得多。

  《瞭望东方周刊》:谢谢你提供了一些好的建议,最后,你想再对中国企业说点什么?

  蒂娜·奥昆:还是那句话,走出去,积极应诉,把握50%的胜诉机会。实际上,调查中和解的案例非常多,比如,曾经有三家中国拖拉机企业成为被告,其中两家应诉,最后达成和解,只是稍微改变了外观的颜色就行了,所以,应诉是第一步,非常重要。-

  美国ITC与商务部

  蒂娜·奥昆告诉《瞭望东方周刊》,在美国,拥有处理与贸易相关事务的权力的机构除了ITC还有美国商务部。在反倾销和侵犯知识产权的调查过程中各司其职,各显所能。

  商务部的职责是认定是否构成倾销和倾销的幅度,而ITC则主要调查倾销是否给美国的国内企业带来损害。另外,ITC作为一个准司法机构,是独立于政府的专门机构,为美国政府提供贸易咨询和统计,针对不公平贸易行为采取措施,维持美国一般性的市场关系。

  ITC通过五种方式来履行其职能为美国服务:一是进口损害调查,包括决定某种不公平交易进口(反倾销或反补贴关税调查),以及增加的进口(全球及双边安全措施调查)是否对美国相关产业造成损害或具有实质损害威胁。

  第二,知识产权相关进口调查,包括引导性行为,服从总统的反对意见,反对进口贸易中的某些不公平行为,例如专利或商标侵权。

  第三,调查程序,包括进行对于主要贸易相关问题的客观分析;预测贸易协议的经济影响;分析某些特定行业的竞争性,寻找行业内部及外部影响行业竞争性的经济因素。

  最后两种分别是贸易信息服务和贸易政策支持,为美国贸易代表(USTR)、国会委员会、世界贸易组织等提供直接的信息和技术支持。-

  337条款

  337条款,属于美国当地的“行政救济”,最初在美国1930年关税法第337节中出现,经多次修订,现规定:进口行为若存在不正当竞争,且对美国国内相关产业造成实质性损害,美国国际贸易委员会(ITC)可根据美国国内企业的申请进行调查。所谓的不正当竞争行为主要指:侵犯美国国内有效的专利权、商标权、著作权等知识产权。

  由于337条款的调查在程序上非常简便,调查周期也相对较短,所以,越来越多的美国国内企业选择提起337条款的调查。-


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