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本报实习记者贝佳综合报道
花旗集团(CitigroupInc.)周三表示，对去年8月在欧元区进行不正常政府债券交易表示遗憾，但重申该公司进行的债券交易没有违反任何规定。德国联邦金融服务监管局(BAFIN)此前曾表示，已经发现花旗集团的涉嫌违规的有关证据，并已经要求检察官对花旗展开刑事调查，花旗集团也由此可能面临刑事诉讼。
去年8月，花旗集团驻伦敦的债券交易员，利用欧洲期货期权交易所——意大利交易平台MTS电子交易系统中，银行可以在任何一次交易中买卖5只或10只不同债券的特殊规则，在不到两分钟的时间内抛售了逾110亿欧元的债券，导致期价迅速大跌，而花旗集团于半小时后又低价回购了40亿欧元债券。花旗集团从中获利至少1700万欧元，却致使诸多大型交易银行“合法地”蒙受了大致相等的巨大损失。
花旗集团的非正常交易引发的流动性停顿造成了欧元区11个债券发行国的恐慌。之后，花旗集团便开始受到英国及德国监管机构的调查。德国联邦金融服务监管局(BAFIN)此前表示，已发现有关证据，证明花旗集团交易员在去年8月份操纵德国政府债券期货市场。该机构表示，它已要求检察官对该案展开刑事调查。涉及此案的管理人士如果被提起诉讼且被裁决有罪，将可能面临罚款或入狱。尽管德国监管机构拒绝透露这些人的姓名，但据悉有一小部分花旗集团的交易员涉及该案。
随着德国金融主管机关将对花旗集团交易调查细节转交给英国金融服务局后，花旗集团未来在欧洲债券交易市场进行交易的困难度将因此大增。此前，《金融时报》指出，若MTS认为花旗集团违反市场交易规范，那么将有可能作出对这个全球最大金融服务集团自警告到全面禁止交易的制裁。
《金融时报》1月31日报道，花旗集团在该起交易前两周就有内部文件说明了此交易策略，并引述了部分花旗集团的该份备忘录：“当流动性失衡情况出现时……我们就拉抬德国公债期货价格，然后透过MTS狙击现货。”对此，花旗集团认为，这份内部文件充斥“不适当”且“不实在”的说法，并称该文件并不代表有关管理人士和公司的观点。而《金融时报》也同时指出，该文件很可能会引起欧洲政府群情激愤，而且也可能影响到德、英官方的刑事侦查。来自受损机构和政府的压力让花旗集团十分头痛。
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