花旗、美林和摩根斯坦利分别被罚款25万美元_国际财经_财经纵横

花旗、美林和摩根斯坦利分别被罚款25万美元

http://finance.sina.com.cn 2004年07月21日 13:43 经济参考报

　　新华社华盛顿7月19日电由于未能及时向投资者提供必需的文件，美国3家主要的投资公司——花旗、美林和摩根斯坦利分别被罚款25万美元。

　　美国经纪行业的自我监督机构美国全国证券交易商协会19日宣布对这3家公司进行罚款，并批评它们违反经纪业有关证券仲裁审理的规定。

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　　该协会说，这3家公司没有遵守规定，及时向过去两年里20个仲裁案中向经纪公司提出索赔要求的投资者提供有关文件。即使在全国证券交易商协会负责听证这些案件的陪审团提出要求并处以它们5.2万美元罚款之后，它们仍未能这样做。

　　证券经纪代理合同一般要求投资者的投诉通过仲裁而不是法院程序解决。美国全国证券交易商协会处理大约90%的仲裁案，纽约证券交易所也处理这类案件。

　　胡芳