美洲银行将因基金丑闻成遭处罚最大金融机构 | |||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
http://finance.sina.com.cn 2004年03月05日 15:59 中国新闻网 | |||||||||
中新网3月5日电 据英国金融时报报道,美国共同基金丑闻愈演愈烈。纽约州总检察长斯皮策将于本月对美洲银行(Bank of America)提起民事指控,届时美洲银行将因在这起丑闻中所扮演的角色,成为遭到处罚的最大一家金融机构。 熟悉内情人士表示,斯皮策正准备对美洲银行提起诉讼,指控它涉嫌帮助一家对冲基金参与非法共同基金股票交易。
在此之前,针对美洲银行和金丝雀资本对冲基金的有关交易,斯皮策进行了长达数月的调查。金丝雀基金已同意支付4000万美元,希望对其共同基金的非法交易指控达成和解。 斯皮策先生的行动将是美洲银行近来遭受的最新打击。该银行已牵扯进一系列丑闻中,其中包括帕玛拉特和Adelphia等公司的丑闻。而此时它正在劝说投资者和监管部门,希望批准它动用480亿美元收购FleetBoston Financial。 FleetBoston自己也存在监管方面的问题。该公司涉嫌从事不正当的共同基金交易,以及在纽约证交所的交易中有不规范行为。 这起共同基金丑闻爆发后,已导致有关部门提出一系列指控,一些主要的投资管理公司、证券经纪商及银行的雇员成为指控对象。雇员受指控的公司包括美国大联资产管理公司、景顺集团、保德信证券和加拿大帝国商业银行等。 斯皮策先生之所以选择起诉美洲银行,是因为该行涉嫌在允许金丝雀基金从事非法交易中起到了作用。斯皮策将这些非法交易被比作“今天赌昨天的马赛”,以及“用灌铅的骰子赌博”。这些交易被分别称为盘后交易和择时交易。金丝雀基金由亿万富翁列斯特恩的儿子经营。 美洲银行过度追求其传统零售和商业银行专业领域以外的业务,批评人士将该行的问题部分归咎于此。尤其是该行曾把重点放在赢得由富有家族经营的公司业务,并为这些公司提供银行各个部门的一系列不同产品上。 但美洲银行的一位发言人表示:“我们有一套严格和有效的风险管理程序。银行独立管理其业务部门。一旦有人违反规定,我们就会迅速而果断地采取行动。” |