SEC通过新规定 要求共同基金需任命首席执法官

　　中国日报网站消息：美国证券交易委员会(简称SEC)12月3日通过了改革共同基金行业的新规定，规定要求共同基金公司需任命首席执法官并采取防止非法操作及滥用行为的政策；该委员会还同意对一个提议征求意见，该提议要求所有买卖共同基金的指令必须保证在美东时间下午4点前到达该基金公司。

　　许多基金公司已经任命了高级执法管理人士，但是新规定将要求所有基金公司都这样 做。根据规定，首席执法官必须向基金董事会报告工作，只能由董事会解聘，而不是管理层。董事会还将确定该职位薪水并批准管理层招聘。

　　SEC委员哈维·格施麦德3日预计，这个制度将大大改善共同基金状况。

　　首席执法官至少每年向基金董事会提供一次保密报告，如果需要的话可以增加报告次数。与最初的提议不同，新规定认定那些过分影响或胁迫首席执法长的人的行为是非法的。

　　新规定还要求基金公司采取政策和步骤来预防、检查并纠正违反证券法的行为，这些政策和步骤需要基金董事会通过。基金还必须至少每年一次对他们的政策和步骤进行评估。

　　SEC委员们称，预计新规定将帮助保护基金投资者，并在对共同基金行业调查中为SEC提供指示。

　　SEC称，严格的下午4点收盘的规定将有效消除7万亿美元的共同基金行业的非法盘后交易的可能。

　　对冲基金等大型投资者能够在盘后交易中凭借普通投资者无法获得的重大盘后消息获利，而普通投资者只能以隔日公布的收盘价买卖。

　　根据新规定，共同基金而非第三方必须在下午4点前(即共同基金确定当日收盘价以前)收到交易指令。因此，投资者必须在收到当日收盘价前发出交易指令。

　　基金公司和投资顾问公司执行新规定有9个月的准备时间。这个规定最初由前SEC主席哈维·皮特在规模7万亿美元的共同基金行业丑闻曝光之前提出。

　　美国财政部长斯诺在当天的一份声明中赞扬了SEC提出的共同基金业改革提议。

　　斯诺称，SEC主席威廉姆·唐纳德逊宣布的改革提议颇具创意，是加强共同基金管治力度及透明程度进程中的重大进步。

　　斯诺称，SEC的计划将保护投资者，并确保共同基金在美国金融系统中扮演的重要角色。他称，财政部将与SEC合作推进改革并惩罚有不当行为的基金公司。(来源：华尔街日报)