中国日报网站消息:11月17日,美国最大的金融财团之一摩根斯坦利同意赔偿5000万美元,以解决一项指控:即它向那些给与承销商额外佣金的共同基金提供优惠待遇,从而损害投资者利益。
美国证券交易委员会以及全国证券商协会投诉说:摩根斯坦利在销售活动中给这些共同基金以优惠。
监管机构说,摩根斯坦利并没有告诉客户:这些基金在每一笔基金销售上都支付额外的15到20个基本点佣金。这些付款有时直接用现钞支付给承销商,有时以额外交易佣金形式支付。
摩根斯坦利还被指控说,在摩根斯坦利明明知道其它股票回报率更高的情况下,鼓励投资者购买一些共同基金股票,因为购买者需要向它支付高额费用。
这次赔偿的细节标志着,价值为7万亿美元的美国共同基金业受到最新的一次打击。该行业已遭遇了历史上最大的丑闻。
美国监管机构的调查显示:一些基金允许对冲基金和其它受到优惠待遇的客户进行具有争议的交易,而普通投资者的利益则受到损害。
据《华尔街日报》说,上个星期贝尔斯登成为第一家解雇有类似行为员工的经纪公司。在此以前,已经有很多基金管理公司采取了类似行动。
美国国会正加紧这个行业的改革努力。参议院银行委员会今天将举行一系列共同基金听证会。与此同时,好几位议员,包括众院资本市场小组的主席贝克,目前正赶着通过新法律,强制共同基金公司向投资者公开更多信息,增加这些公司董事会的独立程度。
目前,美国证券交易委员会开始检查承销商今年三月如何销售基金产品,对另外至少15个承销商的调查也仍然在进行之中。
证券交易委员会负责执行工作的主任卡特勒说,摩根斯坦利案子中最麻烦的部分是:基金管理公司经常拿投资者资金来支付回扣。
摩根斯坦利总裁普切尔表示“遗憾”。他说该财团将迅速执行协议的内容。(来源:金融时报)
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