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美国第三大银行———美洲银行9月12日解雇了它的3名行政主管人员。据纽约首席检察官埃利奥特·斯皮泽9月3日指控，这些人帮助一家套利基金在共同基金中从事不正当交易。
据美洲银行发言人鲍伯·斯蒂克勒介绍，这几名被解雇的人员包括共同基金主管罗伯特·戈登、替美洲银行纽约分行的大客户作经纪而收取佣金的查尔斯·布里斯兰德，还有另一名经纪人辛尔多·西赫坡，该经纪人已在此事东窗事发前被辞退。
另外，还有不到10名美洲银行北卡罗来纳州查洛特分公司的职员被辞退。斯蒂克勒这样解释：他们“也与此有关联，但并不直属共同基金综合部门”。
美洲银行首席运营官肯尼斯·刘易斯对斯皮泽检察官的这一指控作出了迅速的反应，他承认说，美洲银行的国民基金部门曾经帮助一家套利基金在普通投资者不能利用的交易期间非法交易共同基金。
这家套利基金名叫金丝雀资本伙伴(C an a ry C ap ita l Pa r tn e rs)，位于新泽西州，老板叫爱德华·斯特恩，他为这桩非法交易支付了4000万美元。
目前，美洲银行正在“一方面着手处理与斯皮泽检察官之间的诉讼，另一方面尽量确保其声誉不致因此次丑闻而玷污”，位于美国克利夫兰的一家资本管理公司———“V ic to ry资本管理公司”的分析师这样说。V ic to ry拥有包括美洲银行的股份在内的62亿美元资产。
尽管美洲银行开除了几名重量级行政主管人员，但斯蒂克勒说，资产管理部门主管理查德·德马迪尼依然在银行里负责他的业务。美洲银行的内部调查也正在进行当中。
德马迪尼是这家银行高级行政主管之一，为该银行的运行、风险和资本委员会服务。他是“纳斯达克股票市场公司”的前主席和“证券经销商全国联盟”副主席，在摩根斯坦利管理委员会工作了26年后加入美洲银行。他也是美洲银行最高薪酬的雇员之一，2002年其薪水、红利、限制性股票和其它补偿总收入共计700万美元。
已经被解职的共同基金主管罗伯特·戈登是美洲银行董事，还是行业游说团体———“投资公司协会”执行委员会委员。“投资公司协会”发言人表示，随着他被美洲银行的解雇，他在该协会所拥有的一些职位也将不保。
据报道，美洲银行的股价上周五在纽约证券交易所闭市时为75.83美元，上涨23个百分点。自斯皮泽检察官公开了他的调查结果后，美洲银行的股价已经下跌了4.5%。
斯皮泽检察官还暗示，“(美洲)银行同一集团”以及“同一集团基金”、“两面神资本集团公司”和“强力资本管理公司”等，都卷入了被调查的“金丝雀”案件中。
斯皮泽检察官说，美洲银行国民基金部门允许下午4点华尔街股市闭市后“金丝雀”可以交易共同基金。下午4点的交易价格是一种被称为“后期交易”的过程。它对套利基金判断闭市后的市场信息并从中获利极其有用。
斯皮泽检察官揭示说，“金丝雀”从美洲银行的存款中取了4亿美元用于“后期交易”和其它市场时间的交易。
针对斯皮泽检察官的起诉，戈登在一封电子邮件中回复道，他的作为是银行政策的例外，因为斯特恩家族是美洲银行及其投资银行的一个“重要的、正在成长的”的大客户。
舆论分析，纽约检察官对美洲银行国民基金部门的指控是“迄今为止最为严厉的”，一家基金投资刊物的编辑甚至敦促投资者要规避美洲银行上述几个基金所带来的风险，并对美洲银行国民基金部门这种行为的后果评论说，“允许不适当交易存在只能是……一个因为渐渐失去投资者信心而损失利润的过程。”
据报道，美洲银行首席运营官刘易斯上周在接受路透社记者的采访时表示，已经在试图成立国民资产本部。但他否决了这个框架机构允许“后期交易”的提议。(15D3)
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