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美国纽约州检察长埃利奥特·斯皮泽(Eliot Spitzer)在3日表示，他已将目标锁定在基金管理业，他的部门打算杜绝那些每年可能会为股东带来数十亿美元损失的非法交易。
斯皮泽宣布扩大对共同基金交易的调查。当天他做出了第一个重大处罚决定：对他所指涉及以共同基金进行非法交易的对冲基金判处4000万美元的和解赔偿。这些基金都是由美洲银行、美国第一银行(Bank One)、Janus基金和Strong基金经营的。
对冲基金金丝雀资本合伙公司(Canary Capital Partners)的主要负责人爱德华·斯登既不承认也不否认公司存在违规行为，从而与斯皮泽办公室对其提出的民事指控达成和解。
斯皮泽与金丝雀公司、两个金丝雀的关联机构以及这些机构的总负责人爱德华·斯登之间的和解方案由两部分构成：返还3000万美元非法利润，上交1000万美元罚金。金丝雀高层人员及职员还必须在针对共同基金的调查中与检察长继续合作。
尽管双方就此案达成和解，但斯皮泽表示，“几乎可以肯定”，未来将向涉案的共同基金公司甚至更多的公司提起诉讼，3日的行动只是一次涉及“多家机构及当事人”的广泛调查的开始。
在今年早些时候，斯皮泽已开始对共同基金的交易操作进行调查，并迅速将焦点集中在收市后的交易和市场买卖的时间选择上。这些做法都利用了共同基金每天只设定一次价格的情况来牟利。
在一次新闻发布会上，斯皮泽指出美洲银行在金丝雀的办公室中安装了特别电脑设备，以使得这个对冲基金可以在纽约时间下午6点30分以前，都能以下午4点的收盘价为美洲银行的共同基金以及其他数百种基金进行买卖。普通投资者在这么晚的情况下购买共同基金，将会按次日的收盘价格付款。作为对这种特殊待遇的回报，金丝雀同意在美洲银行的债券基金中长期投入数百万美元。
斯皮泽表示，美洲银行“实际上是被收买了”。他说，金丝雀在顶峰时期管理过大约10亿美元，其1999年的回报率达110%，而2000年为50%，这很大程度上要归功于收市后交易。
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