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2001年4月美林公司承销价值6670亿美元的Allegheny Energy Inc.的公开股票发行的两周前，美林公司接到从一家律师事务所发出的信件，信中称，Allegheny的首席能源交易员Daniel Gordon可能卷入一宗刑事案件中。但是美林在销售该公司股票前并未披露该信息。
位于美国蒙大拿州的Davis, Hatley, Haffeman & Tighe PC律师事务所代表K2 Energy Corp.于2001年4月13日向美林公司以及Allegheny发出这封信。当时在一个月前，Alleghe
ny公司已经收购了美林公司的能源交易部门，并且聘请Gordon负责管理。根据联邦文件，美国司法部现在正对现年27岁的Gordon就非法挪用美林公司430亿美元的案情展开调查。
律师Max Davis说，“我曾写信给美林公司和Allegheny，警告他们有关Dan Gordon可能的犯罪行为。”K2 Energy Corp.是Max Davis的客户，K2 Energy Corp.是一家天然气勘探公司。
美林公司是世界上市值最大的券商。哈佛商学院副教授、律师Constance Bagley说，美林公司在向公众销售股票前，有责任调查Davis对Gordon的指控是否属实。
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