涉嫌挪用公款4300万美元 前美林交易员遭查

　　新浪财经讯 有关政府官员称，美国和加拿大检查官正在对所称美林证券前任首席能源产品交易员在2000年利用伪装交易而挪用公司4300万美元的一事进行调查。

　　据华盛顿邮报报道，加拿大阿尔伯塔省(Alberta)司法部长兼首席检查官David Hancock称，该省检查官员与美国司法部合作正在对美林前任首席能源产品交易员Daniel Gordon，利用所谓购买能源产品交易潜亏保险的名义，从美林帐户向海外银行帐户转移和挪用资金的 传言进行调查。Hancock发言人称，加拿大皇家骑警正在介入对传言所称正在进行的洗钱活动(money laundering)进行调查。Alberta省之所以卷入此案是因为传言Gordon曾在该省的Edmonton的一家银行业务咨询公司工作过，并曾设立海外银行帐户。目前还未对Gordon进行任何犯罪行为的检控。

　　针对Gordon的犯罪传言是一家能源公司Allegheny Energy Inc.于2001年1月购买了美林证券的能源交易业务后引出。公司在购买了交易业务后发现美林有误导行为和内容，便对美林提起诉讼。参与误导者就有Gordon。

　　彭博资讯公司今晨报道了此事，并引述去年纽约律师Jane A. Levine写给加拿大检查官的一封信，请求加方在调查Gordon时给予帮助。

　　美林公司称，公司在去年夏天以前从未听说过潜在的欺诈事件。如果传言成为事实，就会像哥伦比亚大学法律教授John C. Coffee所称那样，这是美林公司内部监控失效问题，是公司极大耻辱。这也是美国自1976年出现从公司盗窃2亿美元案件以来最大的企业资金盗窃案。

　　Allegheny公司于2001年以4.9亿美元购买了美林的能源产品交易业务，以图在放松管制的能源服务行业内扩张。参与这桩生意的Gordon很年轻，但是在美林很快爬升到部门负责人位置。Allegheny从美林收购这快业务后便决定聘请Gordon到Allegheny公司工作。去年9月25日Allegheny公司宣布辞退Gordon，因为公司发现Gordon代表本公司所做的交易都与Gordon本人控股或有利益关系的企业有关。Allegheny公司向法院提交诉状，对美林在Gordon的年龄、Gordon的业务资格和美林内部控制问题带来的误导提起诉讼。美林认为Allegheny的误导指控毫无根据，并称公司在出售能源业务时对传言的Gordon的行为一无所知。美林已经对Allegheny提起反诉，称Allegheny至今未支付能源交易的第二笔1.15亿美元款项。

　　熟悉此调查的官员称，Gordon在2000年夏季对美林证券高管人员称，他需要4300万美元为交易可能带来的潜亏购买保险。但是Gordon并未购买保险，而是在加拿大Edmonton的一家金融公司帮助下，将资金转移到加勒比岛注册一个壳公司。

　　Allegheny的诉状中提及这家壳公司，并称美林公司是知道壳公司的存在。

　　本案调查还涉及加拿大的金融公司雇员。