经纪诈骗客户资金 美林证券被罚90万美元 | ||||
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http://finance.sina.com.cn 2003年08月01日 11:12 金羊网-新快报 | ||||
新快报讯 纽约证券交易所周三称已经责成美林证券公司罚款90万美元,原因是该公司佛罗里达州的分支机构监管不当造成某名经纪人诈骗客户资金,结果亏损巨大。 纽约证交所对美林的纪律处分是应该公司200名客户和公司前经纪人管理下550客户的要求作出的。该经纪人的客户指责她没有按照客户的要求进行错误的操作,并在没有授权的情况下实行不当的投资。纽约证交所的该项决策将迫使其永久性不能再涉足证券行业。 美林证券发言人称公司很抱歉发生了这种事情,让客户承担了巨额损失,公司已经快速采取对策。当美林一经发现这些客户账户的不合理之处,公司即警告监管部门迅速调整投资方向,辞退了该经纪人,并采取了妥当合理的处理方法。迄今为止,美林已经为解决该经纪人带来的客户损失而支付了大约2800亿美元的赔款。
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