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众议院新法案将令未来金融案罚款直付美证监会

http://finance.sina.com.cn 2003年07月11日 08:40 新浪财经

  新浪财经讯 被有关州的证券监管机构因欺诈罚款14亿美元的那些华尔街大金融公司,在三个月后卷土重来。不过它们这回是支持国会通过取消各州金融监管机构违规罚款权利的新法案。由共和党人Richard Baker发起的新法案规定,未来对华尔街大金融公司的罚款一律付给美证监会(SEC),然后由证监会向被欺诈的投资者付款。一些相关州的监管机构认为新法案只不过是一种变相躲避对华尔街金融机构的调查。纽约州大律师Eliot Spitzer认为,新法案是对州监管机构伤害,没有州监管机构参与调查投资银行的欺诈行为对执法是无意义的
。国会议员Barney Frank认为,这是一些投资银行人对纽约大律师Eliot Spitzer的报复。

  众议院金融服务委员会将审议另一个有关增加互助基金行业透明度的议案。这个议案会迫使基金向投资者提供更加明晰的经营和投资组合的成本。拥有许多互助基金的Morgan Stanley在此议案形成时非常活跃地游说,希望披露要求的条款能缓和一些,其活跃程度令委员会参与起草工作人员吃惊。美证监会主席William Donaldson曾斥责Morgan Stanley的CEO所说的他不认为自己公司的全球清算业务做的很差。





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