生物科技创始人因从事股票内幕交易遭到严惩

　　国际金融报综合报道

　　●生物科技公司的前董事长兼首席执行官萨穆·瓦克塞尔6月10日被判七年零三个月监禁，法官同时判瓦克塞尔支付300万美元的罚金，并向纽约州补交120万美元的所欠税款

　　●瓦克塞尔在法庭上向家人、同事以及癌症患者道歉。他说，“我对我的所作所为满 怀悔恨和痛苦。”

　　生物科技公司(Im Clone Systems Inc.)的前董事长兼首席执行官萨穆·瓦克塞尔(SamuelD.Waksal)6月10日被判七年零三个月监禁，罪名是从事内幕交易和妨碍司法公正。他也因此成为近期整顿公司管理层不当行为大潮中第一个锒铛入狱的高层公司管理人员。

　　严厉的判决

　　6月10日，现年55岁的瓦克塞尔站在法庭上，双手交叉握在身前，听着美国地区法官William Pauley向他作出了这一联邦判决条例中规定的对其罪行而言可算最为严厉的判决。法官同时判瓦克塞尔支付300万美元的罚金，并向纽约州补交120万美元的所欠税款。瓦克塞尔和他的律师在走出法庭后拒绝发表评论。

　　瓦克塞尔的判决恰逢这场诉讼风暴的起源———抗癌药物Erbitux处在重要关节。

　　瓦克塞尔于去年10月份认罪，他承认向家人及朋友透露信息，让他们抛售Im Clone股票，而当时正是美国食品和药物管理局(Foodand Drug Administration,FDA)驳回重审Erbitux申请的前一天。但是，最新的临床试验却显示，该药在治疗癌症方面确实有效，并且FDA可能在今年晚些时候再次对其进行审核。

　　瓦克塞尔的这起诉讼案还将他的好友玛莎·斯图尔特(Martha Stewart)牵扯了进来。上周，一位联邦大法官以妨碍司法公正和与出售ImClone股票有关联的其他罪名对这位家居装饰公司的首席执行官和她的股票经纪人Peter Bacanovic提起了指控。斯图尔特和Bacanovic均对上述指控予以否认。

　　瓦克塞尔还承认犯有干预政府调查的罪名，他欺骗调查人员，并且要求他的女儿在接受美国证券交易委员会(Securitiesand Exchange Commission)的询问时撒谎。今年3月份，瓦克塞尔又承认其1500万美元的艺术品未上税。

　　罪有应得

　　Pauley法官表示，瓦克塞尔的所作所为是不当及傲慢行径的典型。他说，作为一家上市公司的首席执行官，瓦克塞尔滥用职权，损害了公众对金融市场公正的信心，并且此后他又撒谎试图躲避惩罚。

　　Pauley法官表示，尽管Erbitux的成功值得称赞，但是瓦克塞尔本人不能因其公司员工和科学家付出的艰辛劳动而获得赞扬。

　　曼哈顿的美国联邦检察官James Comey在一份声明中表示，他对审判结果感到满意，这显示招摇撞骗的人最终得到入狱的惩罚。但是他又表示，此类诉讼案没有胜利者，瓦克塞尔毁掉了他自己以及众多无辜投资者的生活。

　　Comey的办公室正对几位被指控犯操纵收益欺骗投资者的公司高层人士进行调查，其中包括World Com和Rigas家族的管理人士，后者是Adelphia Communications的创办人。

　　瓦克塞尔在法庭上向家人、同事以及癌症患者道歉。他说，“我对我的所作所为满怀悔恨和痛苦。”

　　瓦克塞尔的律师Mark Pomerantz要求法官放宽对瓦克塞尔的刑罚，他将瓦克塞尔描述成一个乐于助人的人。他说，瓦克塞尔为其管家的孩子支付学费，并对Im鄄Clone员工以及演员Lorraine Bracco伸出援手。Pomerantz说，瓦克塞尔一时冲动才犯下错误，而且公司并没有因此垮掉，员工的职位和养老金依然照旧，他同时还以World Com Inc.和安然(Enron Corp.)作为反面教材。

　　法官驳回了从轻处罚的请求，称尽管瓦克塞尔向慈善机构捐款，但这对于处在像他这样职位的人来说并不鲜见。法官表示，在1999至2001年期间，瓦克塞尔只拿出1.3亿美元薪酬中很少的一部分捐给慈善事业。

　　《国际金融报》(2003年06月12日第八版)