华尔街“二战”打响 几乎所有大投行高层被调查

　　晨报讯 从根本上解决华尔街利益冲突问题的第二场战役打响了。近日，包括12家大投行高层在内的50多名华尔街人士收到监管当局的通知，要求提供电子邮件及其他相关资料。

　　4月底，美国证券监管当局曾赢取过第一场战役的胜利，华尔街投行签署了14亿美元的和解协议，但仅涉及科技及电信行业的业务。而本次要求提供的资料涉及所有行业，这是监管当局迄今规模最大的调查，几乎涉及华尔街所有大型投资银行的首席执行官。

　　对华尔街股票研究报告独立性的质疑由来已久。国泰君安研究员戴涛表示，作为主承销商，一方面投行在做

　　IPO、增发或配股，但他们的研究部门同时也在写研究报告，与投资者之间的利益冲突显而易见。为了卖个好价钱，研究部门自然会帮忙“吆喝”，提高股票的评级。据了解，有些冷门股票上市后，只有原来的承销商还在做研究。

　　这种情况下，除了要求高管们坚持职业操守外，强有力的监管必不可少。事实上，去年出台的萨班斯·奥克斯利法案，就是为了缩小上市公司会计选择的权利，还投资者一张更为真实的报表。

　　(记者李耀宗)