中新网6月4日电 美国证券监管当局要求包括研究部门主管、投资银行家及CEO在内的50多名华尔街人士提供电子邮件及其它相关资料，这表明证券监管当局将继续调查华尔街的股票研究报告问题。
华尔街日报引述消息人士的说法报道称，迫于要求追究高层管理人士、分析师及投资银行责任的政治压力，证券监管当局正在致力于找寻相关证据，以证明公司管理层、银行家
及主管事前清楚，分析师的研究报告可能会受到投资银行业务相关考虑的影响。
美国证券交易委员会(SEC)、全国证券交易商协会(National Association of Securities Dealers)及纽约证交所(New York Stock Exchange)上周末要求12家投资银行提供相关资料。一名了解内情的官员表示，要求提供的资料内容庞杂，可与美国在伊拉克战争初期所实施的“震慑与畏惧”轰炸行动相提并论。
消息人士称，要求投资银行提供相关资料是证券监管当局迄今规模最大的调查工作，几乎涉及华尔街所有大型投资银行的CEO，包括花旗集团的Sanford Weill、摩根士丹利公司首席执行官Philip Purcell、雷曼兄弟公司首席执行官Richard Fuld、高盛集团(Goldman SachssgroupsInc。)首席执行官Henry Paulson Jr。、瑞士信贷第一波士顿前首席执行官Allen Wheat、以及美林公司前首席执行官David Komansky。
监管当局还要求提供研究及投资银行部门主管的相关资料。除了电子邮件外，监管当局还要求提供管理层对员工的绩效考评及通信资料，以便判断管理层对员工的管理行为是否恰当。记者已就此事联系了相关公司，一些公司的首席执行官拒绝发表评论、一些首席执行官未应要求回电以置评。
此举表明美国证券监管当局打响了从根本上解决华尔街利益冲突问题的第二场战役。证券监管当局4月底与华尔街的投资银行签署了14亿美元的和解协议，协议内容包括，在出现华尔街投行为了获得股票承销及其它投资银行业务，发表过于乐观的股票研究报告误导投资者的情况下，可用于处理相关指控问题的新准则。和解协议涉及华尔街投行在科技及电信行业的业务活动。而本次要求提供的资料涉及投行所有的行业，提交资料的最后期限为6月20日。
3家投行被指控研究报告存在欺诈行为，尽管这些公司已就相关民事诉讼与证券监管当局达成和解协议，但公司经理主管人员仍有可能接受全面调查。3家投资银行分别为花旗集团旗下已经过重组的子公司所罗门美邦、瑞士信贷第一波士顿及美林公司。其中花旗集团支付了高达4亿美元的罚金，另外两家公司分别支付2亿美元的罚金。
证券监管当局要求所有参与和解的投资银行，以及德意志银行、Thomas Weisel Partners等递交相关资料。
但是，监管当局在指控许多分析师发表存在瑕疵的研究报告的同时，并没有指控投资银行的管理层管理不力。消息人士认为上述情况的原因之一在于，纽约州司法部长斯皮策(Elliot Spitzer)援引纽约州的有关法律说明管理层监管不力的指控无法成立。斯皮策是调查华尔街问题的负责人，该调查最终促成4月份达成和解协议；但纽约州司法部并没有参与最新一轮要求公司提交相关文件的监管活动。
