SEC与华尔街投行熄战火 签14亿美元和解协议 | ||
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http://finance.sina.com.cn 2003年05月02日 14:16 南方都市报 | ||
美国监管机构证券交易委员会(SEC)日前最终敲定了涉及多家华尔街知名公司的总额14亿美元的和解方案,长期以来就华尔街分析师利益冲突展开的大规模调查就此宣告结束。 贝尔斯登、瑞士信贷第一波士顿、高盛、雷曼兄弟、摩根大通、美林、摩根士丹利、花旗集团旗下子公司所罗门美邦、瑞银华宝和US Bancorp旗下子公司Piper Jaffray均同意了上述和解方案。 监管当局曾对瑞士信贷第一波士顿、美林和所罗门美邦提出了欺诈指控。对于监管当局的证券欺诈指控,分析师和经纪公司既没有承认也没有予以否认。 上述华尔街公司将总共向监管当局支付4·875亿美元的罚款,退交3·875亿美元的非法所得,并与联邦、州和行业监管机构(包括纽约证交所)签署了彻底改变的相关规定。
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