华尔街十大金融机构被罚14亿美元 创历史纪录

　　中新社纽约四月二十八日电 (陈蔚)华尔街的公司为争取投资银行生意不惜为上市公司当吹鼓手，侵害中小投资者利益的行为终于受到惩罚。美国股市监管机构周一宣布，与华尔街十大金融机构达成和解协议，收取罚金十四亿美元，并勒令他们整改。

　　美国证监会新任主席威廉·唐纳德森在华盛顿的新闻发布会上称，这一妥协协议对重铸投资者信心，处理华尔街违规行为方面有里程碑性的作用。另外，虽然十大机构没有认错 ，但十四亿美元的罚金，创下同类事件的历史纪录。

　　华尔街三大巨头——花旗集团的索罗门美邦公司、瑞士信贷第一波士顿公司，及其美林投资公司，支付了证券欺诈的罚金。其中，花旗集团一家就赔了四亿美元。

　　另外几家投资银行因为过错较轻，仅仅支付了市场违规的罚金。摩根士丹利因其明星分析师玛丽·密克(Mary Meeker)吹捧有利益关系的公司，付出一亿多美元。高盛、JP摩根大通、李曼兄弟等六公司，每家支付五千万美元。

　　这些公司都同意将其市场研究部和投资银行部门严格区分开，分析师今后不得参与投资银行部门与客户的会议，也不可从事任何与投资银行业务有关的工作。今后，投资银行将定期把他们的调查报告公之于众。这样，大众就可以根据他们推荐的股票的表现，甄别到底哪家公司的研究有质量。

　　另外，按原来做法，公司可以将罚金作为支出，少缴税；但根据新规定，罚金不能抵税，该交的一分都不能少。

　　除公司之外，华尔街几位原来一言九鼎、在市场内说一不二的分析师也被罚。原美林公司英特网分析师亨利·布劳介特(Henry Blodget)、索罗门美邦的电信分析师杰克·格鲁卜门(Jack Grubman)分别被罚四百万和一千五百万美元。这两位明星分析师将终生被禁止从事金融业务。

　　布劳介特曾经夸口说，亚马逊网站价格可以达到四百美元一股，英特网泡沫破裂之后，听信他宣传的投资者血本无归。格鲁卜门曾为AT&T公司拼命摇旗呐喊，还曾经为了把自己的一对双胞胎送入纽约一家高级托儿所提高所研究的公司的评级。

　　值得注意的是，和解协议中，这些银行和个人虽然交了罚金，并且答应整改，但并未承认有罪。参与调查的美国证监会、纽约总检察官办公室、纽约证交所和纳斯达克证交所表示，今天的和解不意味着放弃对这些金融公司起诉的权利。

　　律师们表示，今天的和解显示，华尔街公司对投资者存在欺诈行为，可能会引发新一轮诉讼热。调查期间，华尔街分析师为了争取投资银行生意，对外吹捧一些不如人意的公司，对内则极尽贬低之能事。这种行为已经公之于众，引起众多投资人的愤慨。分析人士认为，在牛市中呼风唤雨的华尔街大银行的麻烦还远没有结束，等待他们的可能是耗时长久的一场场官司。