涉嫌违规承销IPO股票 SEC欲起诉摩根斯坦利 | ||
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http://finance.sina.com.cn 2003年02月28日 13:59 南方都市报 | ||
据知情人士透露,美国证券交易委员会(简称SEC)已向摩根斯坦利(Morgan Stanley)发出明确信号,可能就其IPO(首次公开募股)承销过程中的违规行为对其提起民事诉讼。知情人士称,SEC已向摩根斯坦利作出非正式表示,计划向其发出所谓的“威尔斯通知”,知会该公司要正式对其提起诉讼。SEC此举表明其对哄抬IPO股价行为的调查有可能正在升级。 SEC去年秋天曾通知高盛集团和摩根大通旗下的JP摩根子公司,表示计划就其证券欺诈
这项调查对投资者而言意义重大。股票交易员说,将热门IPO股票分配给表明追加持股意愿的大型投资者,从而在股市泡沫时期激发了市场对科技类股的额外需求,由此导致股票首日交易价格飙升,从而最终加深了小投资者所蒙受的损失,因为小投资者没法得到真正的IPO股票,而只能在股票公开上市交易后买入。图: SEC暗示会起诉摩根斯坦利。
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