涉嫌违规承销IPO股票 SEC欲起诉摩根斯坦利

　　

　　据知情人士透露，美国证券交易委员会(简称SEC)已向摩根斯坦利(Morgan Stanley)发出明确信号，可能就其IPO(首次公开募股)承销过程中的违规行为对其提起民事诉讼。知情人士称，SEC已向摩根斯坦利作出非正式表示，计划向其发出所谓的“威尔斯通知”，知会该公司要正式对其提起诉讼。SEC此举表明其对哄抬IPO股价行为的调查有可能正在升级。

　　SEC去年秋天曾通知高盛集团和摩根大通旗下的JP摩根子公司，表示计划就其证券欺诈 和操纵市场行为对其提出起诉。高盛和JP摩根均否认有不当行为，SEC迄今尚未提出起诉。据一位知情人士称，摩根斯坦利也已向监管当局否认自己有违规行为。

　　这项调查对投资者而言意义重大。股票交易员说，将热门IPO股票分配给表明追加持股意愿的大型投资者，从而在股市泡沫时期激发了市场对科技类股的额外需求，由此导致股票首日交易价格飙升，从而最终加深了小投资者所蒙受的损失，因为小投资者没法得到真正的IPO股票，而只能在股票公开上市交易后买入。图：

　　SEC暗示会起诉摩根斯坦利。